OPPO有害物质查核文件__V1.0.xlsxVIP

OPPO广东移动通信有限公司

有害物质查核CHECKLIST

查核材料：查核厂家：

序号 阶段 活动事项 详细子事项 查核要求 查核结果 结论

OK/NG/NA 主责人 查核相关文件 附件

1 评审阶段

（项目立项前） 确认有害物质

管控体系 合同签订 有与OPPO签订的《基本合同MA》、《工作说明书SOW》文件 环保专员 环保协议

2 有与上游供应商签订环保协议，包含环保违规处罚规则

（查核近一个月交货供应商的环保协议） 环保专员

3 标准落实 有内部《有害物质管控标准》与OPPO最新标准（通过SRM系统下载）比对的记录 环保专员 有害物质管控标准

4 产品设计评审和材料选型/认证的流程，包含有害物质的评审要求 环保专员

5 有将OPPO的有害物质管控规范传递到上游供应商

（查核近一个月交货供应商的标准传递、落实回传记录） 环保专员

6 责任主体 规定所有物料都必须通过有害物质合规评审，不论是否为客户指定 环保专员 有害物质管理规范

7 规定有害物质合规评审的责任主体是研发选型/认证人员，环保专员负责管理和复核 环保专员

8 环保专员复核评审结论不合格的（如结论错误或材料不全），有对选型/认证人员的处罚规则和处罚记录 环保专员

9 T0阶段

BOM评审 新代码评审 建立《项目新代码评审清单》，对BOM内的新代码确认有无新材料/新工艺

（未建代码的新材料/工艺注明“暂无代码”） 研发选型负责人 《项目新代码评审清单》

10 材料成分评审 材料/工艺拆解 所有新材料/新工艺按格式输出《材料成分拆解表》 研发选型负责人 《材料成分拆解表》

11 拆解到的均质材料，均有对应的MSDS文件 研发选型负责人

12 MSDS包含原材料厂家的名称、型号、物质成分CASNO. 研发选型负责人

13 有害物质判定 根据有害物质管控标准筛查的物质按格式输出《有害物质登记表》 研发选型负责人 《有害物质登记表》

14 有害物质属于法规豁免项的，写明法规豁免条款；

非法规豁免的有害物质，列出有害物质作用、不可替代原因 研发选型负责人

15 测试及风险排查 均质材料有RoHS10项和卤素的第三方测试报告，测试含有卤素的有在材料成分拆解表中体现具体含卤物质 研发选型负责人 第三方测试报告

16 按照《高风险材料点检表》格式输出高风险材料的确认结果和结论 研发选型负责人 《高风险材料点检表》

17 环保专员复核 《有害物质登记表》有环保专员的复核结论 环保专员 《有害物质登记表》

18 《项目新代码评审清单》有对复核NG项写明处理方案，并提供评审负责人的处罚记录 环保专员 《项目新代码评审清单》

19 制程工艺评审 制程辅料评审 有输出制程辅料清单，包含所有制程现场用到的产品辅料

（如保护膜、维修辅料、补漆笔、清洗剂、添加剂等） 工艺负责人 生产制程辅料清单

20 所有制程辅料有原厂MSDS，并按照T0阶段-材料成分评审流程，输出评审结论

（提供材料成分表，有害物质登记表） 工艺负责人 同“T0阶段-材料成分评审”

21 制程污染物排查 按工序盘点生产副资材（如托盘、管道、夹治具、烙铁头等），接触产品且会发生物质转移的列为高风险污染物，输出《制程污染物风险清单》 工艺负责人 《制程污染物风险清单》

22 高风险制程污染物有第三方的RoHS和卤素测试合格报告 工艺负责人 测试报告

23 EVT阶段 新代码、新厂家材料评审 材料成分评审 按项目BOM识别所有新代码、新厂家，更新《项目新代码评审清单》 研发选型负责人 项目新代码评审清单

24 新代码有害物质评审流程同“T0阶段-材料成分评审” 研发选型负责人 同“T0阶段-材料成分评审”

25 来料测试规范 测试流程 有制订来料测试规范，根据原材料风险等级划分了测试频次 环保专员 《物料测试规范》

26 测试物料有拆解指导书，要求拆解至均质材料 环保专员

27 现场确认测试记录，有按拆解表进行拆解、按规定频次进行测试 环保专员

28 设备参数设定 测试曲线中包含Pb、Cr、Cd、Hg、Br、Cl 环保专员 XRF仪器设定值

《仪器作业指导书》