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工程管理科技前沿

Vol.44.No.2FrontiersofScienceandTechnologyofEngineeringManagement2025年第2期

RJV卡特尔联盟结构的均衡分析及稳定性

周永务，梁培培，李绩才”

李昌文2，

3.华南理工大学工商管理学院，广东广州510641；4.安庆师范大学经济与管理学院，安徽安庆246133；

5.浙江师范大学产业经济研究中心，浙江金华321004)

摘要：RJV卡特尔联盟内的企业通过合作内化技术溢出和协调研发投入，从而达到共享技术以及降低成本的

目的。针对研发和生产合作，本文利用两阶段方法给出了任意联盟结构内企业的均衡结果，包括研发产出、生产

产量以及利润，然后基于Nash稳定和最大一致集分别探讨联盟结构的短视稳定和远视稳定。结果表明技术溢

出率和研发技术难度对联盟结构的稳定性有重要影响：（1）短视角度下大联盟都不稳定，只有当溢出率和研发难

度都较小时大联盟有可能远视稳定；（2）无论从短视还是远视角度，当研发难度较大时，任何合作联盟都不稳定。

关键词：RJV卡特尔；联盟；短视稳定结构；远视稳定结构

中图分类号：F224.32文献标识码：Adoi:10.11847/fj.44.2.90

文章编号：2097-0145（2025）02-0090-07

影响企业合作的另一个重要因素，一般用研发投入

0引言

与研发产出间的关系描述，即研发技术难度越高，

技术创新作为工程管理的重要组成部分，有利则研发需要的资金投入越多17)。不同的技术溢出

于企业降低成本和提升绩效。企业从事创新不率和研发技术难度会同时影响企业之间的合

仅需要高额的资金投人，同时面临着失败的风险，作[8]。因此，针对实践中广泛存在的企业合作，探

故单个企业很难有效地推动创新活动，转而寻求技讨技术溢出和技术难度对研发联盟的共同影响是

术上的合作21。企业开展创新合作，不但能整合值得深入研究的问题

资源实现优势互补、发挥协同效应，同时能减少资现有关于企业研发合作决策研究大多聚焦于

金的重复投人并降低创新风险。例如，著名的半导技术溢出、合作机制和政府补贴等宏观环境以及不

体制造技术联盟SEMATECH（由IBM和Intel等14同研发合作模式对企业研发产出、绩效及社会福利

家主要半导体公司组成）通过共同开发通用技术的影响。与本文密切相关的研究成果涉及两个方

共享研发成果[3]，使美国半导体产业研发支出减面，企业横向研发合作以及研发联盟稳定性。针对

少了9%。2020年，国内四大车企（一汽、东风、广D’AspremontJacquemin,

横向研发合作，和

汽、北汽）与丰田汽车合作开发氢燃料电池系统，Kamien等[3]做了开创性的研究。D’Aspremont和

已取得技术突破并落地生产。近几年，国内企业的Jacquemin针对双寡头市场上的企业流程创新，分

研发合作水平不断提高【4]，有效的联盟合作已成析了三种情形（研发及生产阶段都不合作、研发阶

为其创新和保持竞争力的一种重要方式。段合作但生产阶段竞争、研发和生产两个阶段都合

由于科研人员流动、产品信息泄露等原因，某作)的均衡结果。Kamien等将研发合作模式分为

个企业的研发技术会溢出至其他企业，引起其他企研发联合体（RJV）、研发卡特尔（Cartels）以及RJV

业技术水平的提升[5]。技术溢出有利于全社会福卡特尔（RJVCartels）。基于上述工作，考虑技术溢

圣[2,10]

利水平提高，但其外部性