转融通业务出借人规则解读.pptVIP

转融通业务出借人规则解读第1页，共23页，星期日，2025年，2月5日前言：什么是转融通？一、证券出借人需满足的条件二、证券出借的标的证券三、证券出借期限四、证券出借费用五、证券出借申报六、申报注意事项目录*第2页，共23页，星期日，2025年，2月5日七、成交匹配八、证券归还九、合约展期和顺延十、标的证券涉及收购和终止上市十一、证券权益处理十二、信息披露目录（续）*第3页，共23页，星期日，2025年，2月5日转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指证券金融公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。*前言：什么是转融通？第4页，共23页，星期日，2025年，2月5日*前言：什么是转融通？转融券融入转融资发债证券金融公司证券公司出借人转融券融出客户融资募集资本融券第5页，共23页，星期日，2025年，2月5日符合下列条件的证券持有者，可以成为出借人：1.熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易风险特性，具备相应风险承受能力；2.不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形；3.最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录；4.本所规定的其他条件。一、转融通出借人的条件*第6页，共23页，星期日，2025年，2月5日交易所公布的融券标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整前未了结的证券出借合约仍然有效。二、证券出借的标的证券*第7页，共23页，星期日，2025年，2月5日三、证券出借期限*第8页，共23页，星期日，2025年，2月5日期限证金公司转融券借入费率（年化）3天1.5%7天1.6%14天1.7%28天1.8%182天2.0%四、证券出借费用注：以上表费率并非证券金融公司正式发布的最终版本。借券费用计算公式：借券费用=出借日证券收盘价×出借数量×出借日费率×实际出借天数/360*第9页，共23页，星期日，2025年，2月5日（一）申报时间交易日9:30至11:30和13:00至15:00。申报当日有效，14:30前可以撤销。（二）申报通道出借人委托券商通过券商交易单元进行申报。出借人通过自有交易单元进行申报。五、证券出借申报*第10页，共23页，星期日，2025年，2月5日（三）非约定申报即无对手方的意向申报，能否成交取决于当日融入申报的情况。（四）约定申报即有对手方的成交申报，双方约定好事宜，先后申报，肯定可以成交。五、证券出借申报*第11页，共23页，星期日，2025年，2月5日六、申报注意事项*（二）转融券余额占流通股本比例暂停重启（一）申报数量规定第12页，共23页，星期日，2025年，2月5日（三）标的证券停牌期间，不可出借。（四）出借人申报前，应确认股票足量。（五）出借人在撤销申报指令前，不得对已申报出借的证券再申报卖出或者另作他用。因证券不足导致已成交的证券出借合约交收违约的，出借人应按照已成交的证券出借合约金额的0.05%向借入人一次性支付违约金。已成交证券出借合约金额=已成交出借证券数量×出借日证券收盘价六、申报注意事项*第13页，共23页，星期日，2025年，2月5日（一）非约定申报成交七、成交匹配*第14页，共23页，星期日，2025年，2月5日（二）约定申报成交按照一一对应原则撮合成交，双方的约定号、期限档次、证券代码、证券数量、费率等各项要素均相符时则成交，任意一项不匹配则不成交。七、成交匹配*第15页，共23页，星期日，2025年，2月5日八、证券归还*第16页，共23页，星期日，2025年，2月5日（一）合约展期借入人归还日之前3个交易日提出；出借人和借入人双方同意；展期期限与原期限相同，累计期限最长不得超过6个月，182天期的转融券交易不得展期。九、合约展期和顺延*第17页，共23页，星期日，2025年，2月5日