合规性评价实施方案.docx

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法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施方案

合规合法是企业经营管理的底线， 也是企业社会责任的基本体现。为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公

司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律 /法规/标准/规范等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。

为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案，

具体要求如下：一、实施范围

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 公司。

二、实施时间

2016年8月15日——9月15日

三、领导小组

组长：XXX

副组长：XXX

成员：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

领导小组下设办公室为 XXX部，负责监督各单位开展工作， 及时跟踪完成情况，汇总相关资料。

四、实施步骤

1、总体流程

（1）法律/法规/标准/规范的收集

（2）法律/法规/标准/规范适用条款的识别

（3）法律/法规/标准/规范适用条款的符合性评价

（4）综合性评价报告

法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施总体流程图如下：

流程 方法 输出

①法规收集

②条款识别

③符合性评价

④综合评价报告

网络、政府机构、咨询

机构

组织部门人员

部门管理人员、操作

人员

界定责任部门、相关

部门

根据实际情况，判定

符合性

法律/法规标准/

规范的清单

法律/法规标准/

规范适用内容摘

录表

符合性评价表

图1：总体流程

2、辨识收集

公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排，分别进行法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集，并形成《法律/法规/标准/规范的清单》。

法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的网站：

国务院办公厅

国务院安全生产委员会

安全生产监督管理总局

煤矿安全生产监察局省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室

国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门本行业各级主管部门及相关行业各级主管部门

本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会

同行业及相关行业之间的交流其他有效渠道

3、条款识别

为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务 /工作，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定

属于本中心/部门的条款，以便本中心 /部门实施、跟进。这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有

的放矢。条款识别工作结束以后形成 《法律/法规/标准/规范适用内容摘录表》。

4、合规性评价

）评价的时机

A在新建立体系或体系发生变化时； B新法规颁布时；

C生产和经营活动发生变化时； D异常和紧急情况出现时；

E每年度定期进行符合性评价。

）评价的原则

评价过程及结果 常见证据

※评价的目标：

-满足体系认证及复审的需要

-全面评估并确认法规执行情况

※评价的标准

-法律法规、标准规范及其它强制性通知文件适用条款

-提供“合法”的证据

※评价的重点

-许可证照是否完整有效

-检验检测数据的合格

-现场管理是否符合

-人员能力是否达到

※评价结论的应用：

-确认体系的有效性

-寻找持续改进的机会

关键点：文件-现场-记录-人原则：P-D-C-A

-清单-文件的完整有效

-证照许可与实际情况是否一致？

-消防系统的有效性

-特种设备-谁在用？设备状态？

-危险化学品-标识、标签、运输存储、MSDS、作业控制?

-高危作业：谁？资格？实际操作情况？

-人员资格：培训情况、有证且会做

-体检：安排、结果、汇总分析

-排放与作业环境检测：合格与实际情况

-大量书面与现场要求??

）合规性评价结束之后形成《合规性评价表》 。

5、综合评价报告

由于是对各类法规、标准规范的适用条款进行逐条评价，所以合规性评价表的内容非常多，为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点，

需要对整个评价结果进行归纳整理， 提炼出问题点，进行综合性论述。综合性论述，应包含对整个评价情况的结果， 评价的目的、范围、

依据及参与评价的人员和时间，最关键的环节是：评价实施过程及结

果。

五、注意事项

1、在进行符合性评价时应注意的事项

（1）法律/法规/标准/规范及其它要求的收集要全员参与；

（2）只收集与本中心/部门经营管理活动相关的法律 /法规/标准/规范及其它要求；

（3）只收集现行有效的法律/法规/标准/规范及其它要求，过期失效的版本不用收集；

（4）国家有限值规定的标准，一定