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关于项目风险管理的文献综述

一、引言

项目风险管理是为了最好地达到项目的目标，识别、分配、应

项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动，

其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、

管理科学等多种学科。项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机

会或回报最大化、使潜在风险最小化。

二、风险管理理论国内外研究

1.风险管理理论的发展

风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。

比较系统的风险管理理论源r美国。1931年美国管理协会首先倡

导风险管理，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研

究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是

十分狭窄的。1955至1964年，诞生了现代学术性和职业化的风险

管理，此后，风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化、风险

管理己逐渐成为一门独立的学科。

20世纪70年代中期风险管理方面的课程及论著数量大增，全

美大多数大学工商管理学院普遍开设风险管理课程，RIMS开始建

立欧洲及亚洲风险管理团体之间的联系，这导致全球性的风险管

理专业联合体的再成，风险管理开始进入全球化阶段。在西方发

达国家，各企业中都相继建立了风险管理机构，专门负责风险的

分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和

RIMS等专门研究工商企业风险管理的学术团体。1983年在RIMS

年会上，各国专家学者经过广泛深入的讨论，通过了“危险性风

险管理101准则”，作为各国风险管理的一般原则。1986年10月

在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明：风险管理已经走向

全球，成为全球范围的国际性运动。

我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后

期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工

程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的

进入中国。1987年，清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》一

书的出版标志着我国在风险分析理论研究领域正式开始。此后随

着改革开放的深入和投资体制的转变，工程项目管理与评价体制

与国际逐渐接轨，国家科委对一些关系国计民生的大项目以国家

科委项的形式进行了基础性研究，为我国的风险分析理论与应

用研究创造了条件，并取得了一系列的成果，如同济大学对大型

工程项目实施阶段的风险分析与风险管理进行了研究。自20世纪

90年代中后期以来，其它许多高校和研究机构对项目风险分析理

论进行了不同程度的探索性研究，并发表了大量的论文。

国内主要风险管理著作有《风险管理概论》，周宜波著，综

述了西方风险管理的基本理论，但没有结合国内风险管理的现状

及特点作出深入分析。刘迎春(2002)分析了建筑工程项目的特点,

指出对建筑工程项目进行有效风险管理的必要性，在建筑企业进

行工程项目风险管理上建一套可行的风险管理机制，从组织结

构形式到风险管理模型、风险管理的过程及函数、待解决的问题

各方面予以探讨，将建筑企业进行工程项目风险管理的过程分为

五个过程即风险辩识、风险的分析与评估、风险规划、风险处置

及风险的监督。

2.风险管理过程理论研究

对于项目风险管理过程(PRM),针对不同的应用领域，国外研

究者们提出了不同的见解，例如：

软件工程协会(SEI)把软件项目风险管理视为五个独的阶段:

识别、分析、应对计划、跟踪与控制，并与风险沟