2025年证券公司渠道营销员考核与薪酬福利管理.docx

东莞证券营业网点

渠道营销人员考核与薪酬福利管理措施

第一章 总则

为加紧营业网点渠道营销人员团体建设，明确渠道营销人员考核与薪酬体系。建立有效的鼓励与约束机制，根据《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，特制定本管理措施。

本措施所指的渠道营销人员是指根据《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，各营业网点为开发市场而专门建立的市场营销团体组员，是属营业网点非定编员工。渠道营销人员由营业网点负责招聘、管理，并纳入企业统一考核。

第二章渠道营销团体组织架构

营业网点根据业务发展需要，组建适合当地区市场发展需要的市场营销业务渠道营销团体，渠道营销团体由各级别理财经理和区域理财经理构成。其中，理财经理细分为见习理财经理（试用期）、理财经理、高级理财经理、明星理财经理、金牌理财经理。

营业网点渠道营销团体组织可采用区域管理的模式。营业网点根据合作银行或其他营销渠道的网点分布、区域市场潜力等实际状况，划定若干营销区域，每个营销区域设区域经理区域理财经理一名。区域经理区域理财经理负责对区域内渠道营销团体的管理，负责组织本区域渠道营销团体进行营销宣传和市场开发、业务资料回收和整理、团体规范建设等工作。在渠道营销团体发展到一定规模后（一定规模指：各级别理财经理人数不少于20人或管辖银行网点数不少于15个），营业网点可以发展片区理财经理，协助区域经理区域理财经理进行管理。每名片区经理片区理财经理管辖的渠道营销人员不少于10名或负责10个以上的银行网点的营销。

各区的区域经理区域理财经理由营业网点负责通过考核提名、通过有由人力资源管理部及、经纪业务管理部面试后聘任。区域经理区域理财经理平常工作及考核由营业网点负责。

第三章渠道营销人员定级与考核

第六条各级别理财经理定级原则如下表：

表1渠道营销人员定级指标对照表

级别

eq\o\ac(○,1)月度月新增新拓展市值（万）

eq\o\ac(○,2)月新开有效户

eq\o\ac(○,3)总客户日均资产保有量

金牌理财经理

300

25

5000万

明星理财经理

200

20

3000万

高级理财经理

100

15

1000万

理财经理

50

1010

200万

见习理财经理

20

55

50万

阐明：eq\o\ac(○,1)月新拓展市值（万）本表为网点渠道营销团体各级理财经理的定级原则。当本级理财经理持续3个月业绩考核达到上一级别eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,1)或eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,2)条件时，可以晋升到上一级别。：本月流入新增资金+本月转托管入资产-本月转

托管出资产。

eq\o\ac(○,2)月新开有效户：见第七章附则。

第七条各级别理财经理的晋升、降级、辞退

见习理财经理见习期最长为六个月，见习期间若持续三个月业绩考核达到理财经理定级指标中eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,1)或eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,2)原则，且见习期间无违反企业《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，通过营业网点审核后可于次月转为理财经理，并按《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定与企业签定劳动协议。假如新招的见习期工资原则东莞地区为（），东莞以外地区为（），新设营业网点为（），如见习理财经理见习期间每月税前工资扣除税费后达不到（1200）元，企业人力资源部先按照1200当地区最低工资原则予以（）元的原则予以补助，该补助部分在见习理财经理转正后，六个月内扣补。

获得理财经理资格后的次月，营业网点次月根据其级别进行考核、计薪。

企业既有渠道营销人员（原财富通人员及经纪人），获得具有得证券从业资格的统一定级为理财经理级别；尚未获得证券从业资格的统一定级为见习理财经理级别？（文献下发时要阐明他们的扶持期）。考虑到该部分人员具有一定的工作经验，在假如每月税前工资达不到1500元，企业将补助到1500元。

晋升：业绩考核持续3个月达到该级别上一级定级原则中eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,1)或eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,2)条件且无违反企业《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，则可晋升一级，成绩尤其优秀的（上述业绩考核eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,1)或eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,2)持续3个月达到更高一级业绩指标规定且无违反企业规定），经本人申请、市场营销部考核后报营业网点总经理同意，可以破格晋升为更高一级的理财经理。

降级：业绩