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2025国考大连证监局申论对策建议预测卷及答案
一、归纳概括题（3题，每题10分，共30分）
1.大连证监局关于上市公司信息披露不规范问题的归纳概括
材料：
近年来，大连证监局在日常监管中发现，部分上市公司存在信息披露不规范的问题，具体表现为：
（1）《公司法》和《证券法》相关条款执行不到位，部分企业披露内容含糊不清，如财务数据与实际经营状况不符；
（2）关联交易披露不及时，部分企业通过关联方转移利润，但未按规定在年报中详细说明；
（3）临时公告更新滞后，如重大合同签订、高管变动等重要信息延迟披露，影响投资者决策；
（4）部分中介机构审核不严，对披露材料把关不力，导致虚假信息流入市场；
（5）投资者教育不足，部分中小投资者对信息披露的重视程度低，维权意识薄弱。
要求：
根据上述材料，归纳概括上市公司信息披露不规范的主要问题，每条不超过50字。
答案：
（1）法律条款执行不严，披露内容含糊，财务数据失真；
（2）关联交易披露不及时，企业转移利润未如实说明；
（3）临时公告更新滞后，重大信息延迟披露；
（4）中介机构审核不力，对披露材料把关不严；
（5）投资者教育不足，中小投资者维权意识薄弱。
2.大连证监局关于辖区证券公司风险管理短板的归纳概括
材料：
大连证监局在对辖区证券公司风险排查中发现，部分机构存在以下问题：
（1）风险管理体系不完善，部分公司未建立动态风险评估机制，对市场波动反应迟缓；
（2）业务创新监管滞后，部分券商在衍生品、私募业务等领域的风险控制措施不足；
（3）内部审计流于形式，审计报告存在“走过场”现象，未能有效发现潜在风险；
（4）员工合规意识淡薄，部分业务人员违规操作，如私下交易、泄露客户信息；
（5）科技系统存在漏洞，部分公司信息系统防护能力弱，易受黑客攻击，导致数据泄露。
要求：
根据上述材料，归纳概括辖区证券公司风险管理的主要短板，每条不超过50字。
答案：
（1）风险管理体系不完善，动态评估机制缺失，应对市场波动能力差；
（2）业务创新监管滞后，衍生品、私募业务风险控制不足；
（3）内部审计流于形式，未能有效发现潜在风险；
（4）员工合规意识淡薄，存在违规操作和客户信息泄露；
（5）科技系统防护能力弱，易受黑客攻击导致数据泄露。
3.大连证监局关于私募基金行业乱象的归纳概括
材料：
近年来，大连证监局发现辖区私募基金行业存在以下乱象：
（1）部分私募基金“伪私募”问题突出，实为变相集资，承诺高额回报但缺乏合规备案；
（2）投资标的不透明，部分基金通过复杂结构化产品设计规避监管，资金流向不明；
（3）管理人专业能力不足，部分私募高管缺乏从业资格，投资决策随意性大；
（4）关联交易频繁，部分私募通过关联方输送利益，损害投资者利益；
（5）监管合力不足，银行、信托等合作机构未严格履行尽职调查，纵容违规行为。
要求：
根据上述材料，归纳概括私募基金行业的主要乱象，每条不超过50字。
答案：
（1）“伪私募”问题突出，变相集资且缺乏合规备案；
（2）投资标的不透明，通过复杂产品设计规避监管；
（3）管理人专业能力不足，高管缺乏从业资格，投资决策随意；
（4）关联交易频繁，输送利益损害投资者利益；
（5）监管合力不足，合作机构未尽尽职调查纵容违规。
二、提出对策题（2题，每题15分，共30分）
4.大连证监局关于加强上市公司信息披露监管的对策建议
材料：
当前，大连辖区部分上市公司信息披露存在不规范问题，影响市场透明度和投资者信心。为提升监管效能，需提出针对性对策。
要求：
结合材料，提出至少三条加强上市公司信息披露监管的具体对策建议。
答案：
（1）强化法律执行力度，对披露不规范企业加大处罚力度，提高违法成本；
（2）完善信息披露模板，明确披露标准，减少模糊表述，确保信息透明；
（3）引入第三方审计机构，对披露材料进行交叉审核，避免中介机构“合谋”造假。
5.大连证监局关于防范证券公司风险的对策建议
材料：
大连证监局发现辖区部分证券公司风险管理存在短板，亟需加强监管。
要求：
结合材料，提出至少三条防范证券公司风险的具体对策建议。
答案：
（1）建立动态风险评估机制，定期对证券公司业务风险进行排查，及时预警；
（2）加强业务创新监管，对衍生品、私募等高风险业务实行严格准入和持续监控；
（3）强化内部审计独立性，引入外部专家参与审计，确保审计结果客观公正。
三、应用文写作题（1题，25分）
6.大连证监局关于开展投资者教育的通知（公文写作）
材料：
为提升投资者风险意识，大连证监局计划开展投资者教育系列活动，需拟定一份通知。
要求：
以大连证监局名义撰写一份关于开展投资者教育活动的通知，字数不少于400字。
答案：
大连证监局关于开展投资者教育活动
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