企业合规管理概论培训课件（打印版）.pdfVIP

目录

◆第一节合规管理概述

◆第二节合规管理体系构成

COMPLIANCEMANAGEMENT

◆第三节合规管理的重点

◆第四节涉案企业合规整改

一、合规管理的新趋势

（一）重要事件

1.2021年3月，国际标准化组织发布ISO:37301（2021）《合

第一节规管理体系要求及使用指南》。

2.2022年10月12日，中国标准化委员会发布GB/T：35770

（2022）《合规管理体系要求及使用指南》。

3.2022年是“央企合规强化年”。2022年9月16日，《中央企

业合规管理办法》发布，10月1日正式施行。地方合规管理办法、

合规管理指引陆续出台。

4.涉案企业合规改革全面开展。

1

二、合规管理的基础内涵

（二）趋势（一）合规相关概念内涵

1.提升到公司战略层面，企业全面合规已成大势所趋；1.《中央企业合规管理办法》的界定

2.穿透形式，走向实质，合规管理的有效性将成为重要课题。（1）合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家

3.从职能工作到业务工作，做实第一道防线。法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、

4.内控、⻛控、合规、法务将走向一体化。相关规章制度等要求。

5.合规管理进入标准认证时代，体系有效性评价应该是常规工（2）合规⻛险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规

作。