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2025国考深圳证监法律专业科目必刷题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《深圳经济特区个人破产条例》，下列哪项不属于破产免责的情形？

A.赡养义务所需支出

B.生产经营所需费用

C.重大疾病治疗所需费用

D.个人奢侈消费支出

2.深圳证券交易所上市公司信息披露中，以下哪类文件属于临时报告的范畴？

A.年度报告

B.半年度报告

C.重大资产重组公告

D.简易公告

3.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其融资利率和融券费率不得低于中国证券业协会的最低标准。该规定的法律依据是？

A.《深圳证券交易所交易规则》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《深圳经济特区关于规范金融机构融资业务的若干规定》

D.《商业银行法》

4.深圳证监部门在查处证券违法行为时，可以采取的强制措施不包括？

A.查封、扣押证据

B.限制被调查人的证券买卖

C.冻结被调查人的银行账户

D.直接处以行政处罚罚款

5.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.利用职务便利获取内幕信息并卖出证券

B.通过他人收集、刺探内幕信息并泄露

C.证券从业人员泄露本机构内幕信息

D.无意中听到内幕信息并立即买入证券

6.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事会决议修改公司章程，需提交股东大会审议，但表决权应如何计算？

A.全体股东所持股份的简单多数

B.股东大会到会人数的过半数，且表决权不低于50%

C.原始股股东与新增股股东的分类表决

D.股东大会到会人数的过半数，且所持股份不低于2/3

7.深圳证监部门对证券公司的风险控制指标进行监管，其中“净资本”的计算依据不包括？

A.资产负债表中的净资产

B.业务风险准备金

C.证券公司自有资金占用

D.证监会认定的其他风险扣除项

8.证券交易中，投资者张某通过非法手段获取内幕信息，并在信息公开前卖出所持股票，该行为的法律后果是？

A.赔偿投资者损失

B.罚款并限制从业

C.仅承担行政责任

D.免除刑事责任

9.《深圳经济特区关于优化营商环境的若干规定》中，关于证券公司的监管，以下表述错误的是？

A.鼓励证监部门采用“双随机、一公开”监管方式

B.对合规经营的证券公司可减少检查频次

C.要求证券公司必须设立专门的风控部门

D.对创新业务实行“沙盒监管”制度

10.证券公司为客户提供的投资建议书，若未充分揭示风险，可能构成？

A.欺诈客户

B.内幕交易

C.市场操纵

D.信息披露违规

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.深圳证监部门在调查证券违法行为时，可以采取哪些措施？

A.查询当事人资金账户

B.调取相关交易记录

C.询问相关人员

D.直接冻结涉案资产

2.《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中，关于信息披露的要求包括哪些？

A.临时报告的披露时限不得超过2交易日

B.重大事项需经独立董事审议通过

C.信息披露应使用规范的语言

D.不得通过非公开渠道泄露信息

3.证券公司融资融券业务中，以下哪些情形属于客户信用风险？

A.客户违约未还款

B.证券市场大幅波动导致担保物价值下降

C.客户提供虚假资料

D.证券公司风控系统故障

4.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，以下哪些情形会导致上市公司股票被暂停上市？

A.公司净资产低于实收资本50%

B.未按规定披露年度报告

C.股东权益连续三年为负

D.公司被列为失信被执行人

5.证券公司合规风控中，以下哪些措施有助于防范内幕交易风险？

A.建立内幕信息知情人登记制度

B.限制内幕人员买卖证券

C.加强信息系统的访问权限管理

D.对违规行为进行内部举报奖励

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司为客户提供的保荐服务，若未勤勉尽责，可被处以暂停保荐业务资格。（×）

2.《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》适用于在深圳主板上市的所有公司。（√）

3.证券公司董事会对公司合规经营负最终责任。（√）

4.上市公司独立董事的任职资格不受《公司法》的限制。（×）

5.深圳证监部门对证券公司的检查可随时进行，无需提前通知。（√）

6.证券公司客户资产管理业务中，投资管理人需每季度向客户披露净值报告。（×）

7.内幕信息是指尚未公开且可能对公司证券价格产生重大影响的信息。（√）

8.证券公司员工泄露内幕信息，若未造成损失，可免于处罚。（×）

9.《深圳经济特区关于促进金融科技发展的若干规定》鼓励证券公司运用区块链技术优化业务流程。（√）

10.上市公司并购重组方案需经证监会审批，但