证券交易法规与实务要点.pdfVIP

章节预测卷03

海纳从业题库：

1、（）依法对合格投资者境内投资有关的投资额度、汇出入等实施外汇管理。

A、

B、国家外汇

C、

D、

正确：B

【专家解析】题，国家外汇依法对合格投资者境内投资有关的投资额度、汇出入等实施外汇管理。

2、中小企业板上市公司一个年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资

产值（）的以上（主营业务为担保的公司除外）的，对其实行退市风险警示。

A、2000万元，50%

B、1亿元，100%

C、2000万元，100%

D、1亿元，50%

正确：B

【专家解析】题，中小企业板上市公司的退市风险警示。

3、（）可以根据市场情况调整大宗的最低限额。

A、

B、

C、公司

D、

正确：B

【专家解析】题，可以根据市场情况调整大宗的最低限额。

4、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，

于该日结束后通过，公布合格投资者已持有该公司挂牌A股的总数及其占公司总股本的比例。

A、15%，2%

B、15%，3%

C、16%，2%

D、16%，3%

正确：C

【专家解析】题，考查对合格投资者的。

5、ST和*ST连续3个日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，公告该异常波动期间累

计买入、卖出金额最大5家会员营业部（是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

A、±5%

B、±10%

C、±15%

D、±20%

正确：C

【专家解析】考查异常波动。

6、连续3个日内日均换手率与前（）个日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该、封闭式基金连续3个日

内的累计换手率达到20%的，公告该异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（交

易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

SecuritiesTradingChapter

ForecastVolume03

HainnerPractitionerQuestionBank:

1.()Implementforeignemanagementinaccordancewiththelawregardinginvestmentasandfund

remittancesrelatedtodomesticsecuritiesinvestmentsbyqualifiedinvestors.

A.Securities

RegulatoryCommission

B.StateAdministration

ofForeignEC.

SecuritiesAssociationof

D.StockE

Correctanswer:B

[ExpertAnalysis]Acommonsensequestion,the