金融服务领域金融服务诚信承诺书3篇范文.docxVIP

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）

PAGE

金融服务领域金融服务诚信承诺书3篇范文

金融服务领域金融服务诚信承诺书第1篇

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所称金融服务诚信承诺系指承诺人为维护金融市场秩序，保障客户合法权益，依据相关法律法规及行业规范，就金融服务活动中应遵循的诚信原则所作出之庄严承诺。

1.2承诺人系指__________，包括但不限于其分支机构、关联机构及授权代理人。

1.3客户系指__________，包括个人及单位客户。

1.4金融服务活动系指承诺人为客户提供之银行、证券、保险、信托等金融产品及服务。

1.5重大风险事件系指__________，可能导致客户资产重大损失或引发系统性金融风险之情形。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺人承诺全面履行本承诺书各项条款，保证其全体员工及授权代理人恪守诚信原则，不得从事任何违反法律法规及行业规范之行为。

2.2实施对象

承诺范围涵盖承诺人提供之全部金融服务活动，包括但不限于：产品销售、投资顾问、资产管理、融资服务、信息中介等。

2.3实施标准

承诺人承诺严格遵循以下标准：

（1）信息披露真实、准确、完整，不得有虚假陈述或误导性信息；

（2）业务操作规范合法合规，不得违反审慎经营原则；

（3）客户利益优先，不得以牺牲客户利益为代价谋取不当利益；

（4）保守客户商业秘密，未经客户授权不得泄露其个人信息及财务状况。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人承诺建立完善之资金管理制度，保证客户资金独立存管，严格遵守客户资产第三方存管要求，根据《___________________法》第__条及相关规定执行。

3.2人员保障

承诺人承诺对员工进行诚信教育及合规培训，定期开展职业道德考核，对从事关键岗位之人员实施背景审查，保证其具备必要之专业资质及诚信记录。

3.3技术保障

承诺人承诺采用先进技术手段保障服务安全，包括但不限于：建立数据加密传输系统、完善网络安全防护措施、实施交易行为监控机制，保证客户信息系统符合行业安全标准。

4.违约认定

4.1轻微违约

承诺人承诺对轻微违约行为包括但不限于：信息披露存在瑕疵、服务流程未完全符合规范等，将立即采取补救措施，并向客户作出解释说明，同时按监管要求缴纳罚款。

4.2重大违约

承诺人承诺对重大违约行为包括但不限于：违规挪用客户资金、泄露重大客户信息、提供虚假投资建议等，将主动向监管机构报告，并依法承担全部赔偿责任。

5.争议解决

5.1协商

承诺人承诺优先通过协商解决与客户产生之争议，指定专门部门及人员负责处理相关事宜，保证在收到争议通知后____日内作出答复。

5.2仲裁

如协商未果，承诺人承诺提交至__________仲裁委员会，按照该会仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决具有法律效力。

5.3诉讼

如仲裁未果或争议一方拒绝仲裁，承诺人承诺依法向有管辖权人民法院提起诉讼，并主动履行判决及裁定。

承诺人（签字）：__________

签订日期：__________

金融服务领域金融服务诚信承诺书第2篇

本承诺书依据__________文件制定。

1.基本原则1.1制定目的

本承诺书旨在规范金融机构及从业人员在金融服务领域的执业行为，维护金融市场秩序，保护金融消费者合法权益，促进金融市场健康发展。

1.基本原则1.2适用范围

本承诺书适用于在_________境内从事金融服务的各类金融机构及其工作人员，包括但不限于银行、证券、保险、基金、信托等机构的业务人员及管理层。

2.主要义务2.1禁止行为

承诺人承诺严格遵守国家法律法规及相关监管规定，禁止从事以下行为：

（1）提供虚假或误导性信息，包括但不限于夸大收益、隐瞒风险、伪造交易记录等；

（2）利用职务便利谋取不正当利益，包括但不限于索取或收受贿赂、利益输送等；

（3）违反公平竞争原则，包括但不限于价格欺诈、不正当竞争、垄断行为等；

（4）泄露客户信息，包括但不限于未经授权查询、使用或泄露客户个人隐私及商业秘密；

（5）违反客户授权，擅自变更交易指令或进行未授权交易；

（6）参与内幕交易、市场操纵等违法违规行为；

（7）伪造、篡改或销毁业务记录，包括但不限于交易记录、审计报告、财务报表等；

（8）其他违反法律法规及监管规定的行为。

2.主要义务2.2应尽义务

承诺人承诺积极履行以下义务：

（1）严格遵守金融法律法规及监管规定，保证业务合规；

（2）充分知晓客户需求，提供适当性金融服务，保证客户利益优先；

（3）建立健全内部控制制度，防范操作风险和道德风险；

（4）加强员工培训和教育，提升业务素质和职业道德水平；

（5）及时报告违法违规行