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冲突矿产管理合规操作程序手册

一、引言

1.1目的与意义

本手册旨在建立一套系统化、规范化的冲突矿产管理合规操作程序，以确保本公司及其供应链在矿产资源的获取和使用过程中，符合相关法律法规要求，尊重人权，支持和平与可持续发展。通过有效的管理，本公司致力于避免直接或间接使用来自冲突地区或通过非法手段开采、交易的锡、钽、钨、金（以下简称“3TG”）及其衍生物，履行企业社会责任，维护公司声誉。

1.2适用范围

本手册适用于本公司所有部门、员工以及与本公司存在业务往来的所有供应商、分包商及其他合作伙伴。涵盖从产品设计、原材料采购、生产制造直至产品销售的整个产品生命周期中涉及3TG矿产的相关活动。

1.3术语与定义

冲突矿产（ConflictMinerals）：指来自于刚果民主共和国及其周边国家和地区的锡、钽、钨、金等矿产资源，这些矿产的开采和交易可能被武装组织用于资助冲突，导致人权侵犯和环境破坏。

尽职调查（DueDiligence）：指为识别和应对供应链中冲突矿产风险而进行的合理、谨慎的调查和评估过程，包括对矿产来源、冶炼和加工过程的追溯。

供应链（SupplyChain）：指从矿产开采、冶炼、加工、零部件制造到最终产品组装和销售的整个链条。

冶炼厂/精炼厂（Smelter/Refiner）：指对矿产进行冶炼或精炼，使其达到特定工业纯度标准的设施。

CMRT（ConflictMineralsReportingTemplate）：由负责任矿产倡议组织（RMI）发布的冲突矿产报告模板，用于收集和传递供应链中的矿产来源信息。

二、组织与职责

2.1冲突矿产管理委员会

公司成立冲突矿产管理委员会（以下简称“委员会”），由公司高层领导牵头，成员包括采购、研发、生产、销售、法务、财务、可持续发展等部门负责人。委员会的主要职责包括：

*审批冲突矿产管理相关政策和程序；

*监督本手册的实施与持续改进；

*协调解决冲突矿产管理过程中出现的重大问题；

*定期向公司管理层汇报冲突矿产管理工作进展。

2.2牵头部门

指定采购部作为冲突矿产管理的日常牵头部门，负责：

*组织实施委员会的决议；

*协调各相关部门开展冲突矿产管理具体工作；

*收集、整理和分析供应链冲突矿产信息；

*与供应商进行沟通，推动其履行冲突矿产合规义务；

*准备和提交相关的报告。

2.3相关部门职责

采购部：在供应商选择和评估中纳入冲突矿产合规要求；与供应商签订包含冲突矿产条款的合同；向供应商收集矿产来源和尽职调查信息。

研发部：在产品设计阶段，优先考虑使用已确认来源的合规材料；尽可能选用替代材料以减少冲突矿产使用风险。

生产部：记录生产过程中所用原材料的种类和数量，配合追溯矿产来源。

销售部：根据客户要求提供公司冲突矿产管理相关信息和产品合规声明。

法务部：确保公司冲突矿产管理政策和程序符合最新的法律法规要求；提供法律支持和建议。

财务部：在供应商付款等环节，可将冲突矿产合规情况作为考量因素之一。

各部门：组织本部门员工学习本手册，确保相关人员理解并遵守冲突矿产管理的要求。

三、管理程序

3.1供应链风险识别与评估

3.1.1产品物料分析

采购部会同研发部、生产部，对公司所有产品进行物料清单（BOM）分析，识别出产品中可能含有3TG的零部件和原材料。

3.1.2供应商风险分级

基于物料分析结果，采购部对供应商进行梳理，识别出直接和间接供应商。根据供应商提供的3TG矿产的潜在来源地、供应商的合规历史、以及行业内的风险信息，对供应商进行风险等级评估和分级管理（如高、中、低风险）。

3.2供应商沟通与信息收集

3.2.1供应商告知

采购部向所有涉及3TG物料的供应商传达公司的冲突矿产政策和要求，明确供应商在冲突矿产合规方面的责任和义务。

3.2.2信息收集工具

采用行业通用的CMRT模板作为主要信息收集工具，要求供应商按规定周期（如每年或半年度）填写并提交。对于高风险供应商，可要求其提供更详细的补充信息，如冶炼厂名称、地址，以及相关的尽职调查报告。

3.2.3供应商承诺

要求供应商签署冲突矿产合规承诺书，承诺其提供的信息真实准确，并将冲突矿产合规要求传递给其自身的供应商。

3.3尽职调查的实施

3.3.1尽职调查框架

公司遵循经济合作与发展组织（OECD）《关于来自受冲突影响和高风险地区矿产的负责任供应链尽职调查指南》等国际公认的框架开展尽职调查。

3.3.2针对不同风险等级供应商的措施

*低风险供应商：定期收集和审核CMRT报告，确认其矿产来源符合要求。

*中风险供应商：除CMRT报告外，要求其提供冶炼厂的合规证明（如RMI的冶炼厂名单），并对其尽职调查过程进行抽查。

*高风险供