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2025国考广西证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（每题1分，共10题）

内容：证券法、公司法在广西辖区监管实践中的应用

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司可以提供的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.货币市场基金管理业务

D.私募股权投资管理业务

2.广西某上市公司因信息披露违规被证监会处罚，其控股股东在何种情形下可能被采取市场禁入措施？

A.直接负责的主管人员未受到处罚

B.违规行为未造成重大损失

C.控股股东未直接参与决策

D.违规披露信息未涉及重大财务数据

3.《公司法》规定，公司解散时，清算组应当自成立之日起多久内通知债权人？

A.10日内

B.30日内

C.60日内

D.90日内

4.广西证监局在监管中发现某证券公司未按规定履行客户适当性管理义务，可能采取的行政处罚措施不包括以下哪项？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停部分业务

D.没收违法所得

5.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司净资本不得低于多少？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.某投资者在广西证券交易所以100元/股买入某股票，后因该股票被证监会查实存在内幕交易行为，投资者可要求证券公司赔偿的损失上限为多少？

A.实际损失

B.2倍实际损失

C.3倍实际损失

D.无偿赔偿

7.《上市公司收购管理办法》规定，收购人通过协议方式收购上市公司，达到什么比例时应当向证监会报告？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

8.广西某企业发行公司债券，根据《证券法》，发行规模达到多少时应由证监会核准？

A.1亿元以下

B.2亿元以下

C.5亿元以下

D.10亿元以下

9.证券公司因违反《证券公司监督管理条例》被罚款50万元，其高级管理人员可能面临的纪律处分不包括以下哪项？

A.警告

B.暂停执业

C.撤销任职资格

D.刑事追究

10.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人未按规定报送信息，证监会可采取的措施不包括以下哪项？

A.责令限期改正

B.罚款

C.暂停业务资格

D.直接注销管理人登记

二、多选题（每题2分，共5题）

内容：广西辖区证券市场创新业务监管及法律责任

1.广西证监局在监管中发现某券商涉嫌利用客户资金从事违法活动，可能涉及的法律责任包括哪些？

A.证券公司罚款

B.直接负责的董事撤职

C.客户承担全部责任

D.客户资金损失由券商赔偿

2.《公司法》规定，股东可以请求法院解散公司的情形包括哪些？

A.公司持续两年以上无法召开股东会

B.股东请求公司收购其股权而公司拒绝

C.公司合并导致股东权益受损

D.公司董事长期冲突无法解决

3.某上市公司在广西披露业绩预告，根据《证券法》，以下哪些情形属于信息披露违规？

A.预告净利润减少但未说明原因

B.业绩预告与实际业绩差异超过30%未及时更正

C.仅向特定机构泄露预告内容

D.未在规定期限内披露预告

4.证券公司从事资产管理业务，根据《证券公司监督管理条例》，以下哪些行为属于禁止性规定？

A.用客户资产进行利益输送

B.未经客户同意使用其资产进行交易

C.超越授权范围使用客户资产

D.向关联方输送超额收益

5.《上市公司治理准则》规定，独立董事的以下哪些情形可能导致其独立性问题？

A.在上市公司担任高管

B.直接持有上市公司股份

C.接受上市公司非公开费用

D.与上市公司存在重大交易

三、判断题（每题1分，共10题）

内容：广西证监法律实务中的常见误区

1.证券公司因内幕交易被处罚后，其分支机构无需承担法律责任。（×）

2.《公司法》规定，公司合并只需经股东会表决通过即可生效。（×）

3.私募基金管理人未按规定备案，但未造成实际损失，证监会不会处罚。（×）

4.上市公司披露的财务报告可由非审计机构出具。（×）

5.证券公司为客户融资提供担保，不属于禁止性行为。（×）

6.《证券法》规定，证券公司可以无限制提高融资融券保证金比例。（×）

7.公司债券发行失败，发行人需退还全部发行费用。（√）

8.证券公司因操作失误导致客户交易数据丢失，无需承担赔偿责任。（×）

9.《上市公司收购管理办法》规定，收购人可以免除要约收购义务。（×）

10.证券公司董事会议记录可由个人保管，无需存档。（×）

四、简答题（每题5分，共4题）

内容：广西证券市场监管中的重点问题

1.简述证券公司在广西开展业务时，如何满足客户适当性管理要求？

答案：

-建立客户分类体系，根据风险承受能力、投资经验等划分客户类型；

-对产品进行风险评级，确