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专利技术与创新管理流程模板

一、适用范围与核心价值

本模板适用于科技型企业、研发机构、高校及科研院所等组织，旨在规范从创新成果产生到专利保护、再到价值实现的全流程管理。通过标准化操作，解决专利挖掘散乱、申请周期失控、维护成本高、创新激励不足等问题，提升知识产权资产质量，促进技术成果转化，增强企业核心竞争力。

二、全流程操作指南

（一）创新项目立项与专利挖掘

目标：从项目源头识别可专利化的创新点，形成专利布局雏形。

步骤1：项目启动与技术创新点识别

责任人：项目负责人经理、研发组长工

操作内容：

项目团队召开“创新点梳理会”，结合项目目标（如技术突破、产品升级、工艺优化），记录所有技术创新方案（包括技术问题、解决方案、效果数据）；

填写《技术创新点记录表》（见表1），明确技术名称、所属领域、创新点描述（与现有技术的区别）、预期应用场景；

对创新点进行初步分级（核心/重要/一般），核心创新点需标注优先级。

步骤2：专利检索与可专利性分析

责任人：专利专员师、外部专利代理人律师

操作内容：

针对核心创新点，通过专利数据库（如国家知识产权局专利检索系统、PCT国际专利数据库）进行检索，分析现有技术（对比文件）；

评估创新点的“三性”（新颖性、创造性、实用性），重点判断是否属于“对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案”；

出具《可专利性分析报告》，明确检索范围、对比文件结论、建议保护类型（发明/实用新型/外观设计）。

步骤3：专利布局规划

责任人：技术总监总、法务负责人主任

操作内容：

基于可专利性分析结果，结合项目技术路线，制定专利布局策略（如核心专利+外围专利、地域布局：国内/国际）；

明确专利申请的优先级、时间节点（如“核心专利需在项目中期前提交申请”）；

输出《专利布局规划表》，包含专利名称、拟申请类型、目标国家/地区、关联技术点、负责人。

（二）专利申请与审查

目标：规范申请流程，保证专利文件质量，提高授权成功率。

步骤1：技术交底书撰写

责任人：发明人（研发人员工）、专利专员师

操作内容：

发明人根据《技术创新点记录表》，撰写《技术交底书》，内容需包含：技术领域、背景技术（现有技术问题）、发明内容（解决方案、技术效果）、附图说明、具体实施方式；

专利专员审核技术交底书，补充“权利要求书”初步框架（明保证护范围），保证技术方案完整、公开充分。

步骤2：专利申请文件准备与提交

责任人：专利专员师、外部代理机构联系人经理

操作内容：

专利专员结合技术交底书和权利要求书，委托外部专利代理机构撰写正式申请文件（说明书、权利要求书、摘要、附图）；

企业内部法务部门审核申请文件，重点检查法律条款合规性（如是否涉及商业秘密泄露）；

确认无误后，通过国家知识产权局电子申请系统提交申请，获取《受理通知书》，并记录申请号、申请日、优先权信息（如有）。

步骤3：审查过程管理

责任人：专利专员师、发明人工

操作内容：

跟踪专利审查进度（如初步审查、实质审查），及时接收审查意见通知书（如审查员指出权利要求不清楚、缺乏创造性等问题）；

组织发明人和代理机构召开“意见答复会”，针对性修改申请文件（如修改权利要求、补充实验数据）；

在规定期限内（如发文日起15日内）提交答复文件，必要时申请复审（若驳回）。

（三）专利维护与监控

目标：保证专利权有效，监控侵权风险，优化专利组合。

步骤1：专利年费管理

责任人：专利专员师、财务专员会计

操作内容：

建立《专利年费台账》（见表2），记录每件专利的申请日、授权日、应缴年费时间、金额、缴费截止日；

提前1个月发出“年费缴纳提醒”，财务专员确认缴费渠道（在线/线下），缴费后保存缴费凭证；

对逾期未缴专利，及时评估“放弃维持”的必要性（如专利价值低、维护成本过高）。

步骤2：专利状态监控

责任人：专利专员*师

操作内容：

每月通过国家知识产权局“专利查询”系统或第三方专利管理平台，监控专利状态（如授权、驳回、无效、转让、许可）；

记录专利变更情况（如专利权人变更、地址变更），更新内部专利数据库；

定期（每季度）向管理层提交《专利状态监控报告》，汇总有效专利数量、即将到期专利、异常状态专利。

步骤3：专利风险预警

责任人：法务负责人主任、专利专员师

操作内容：

针对企业核心产品/技术，定期开展“专利侵权风险检索”，排查是否存在他人专利覆盖企业技术方案的情况；

发觉潜在侵权风险时，启动风险评估（如侵权可能性、法律后果），制定应对策略（如规避设计、无效对方专利、交叉许可）；

建立“专利风险预警台账”，记录风险专利信息、应对措施、负责人及完成时限。

（四）专利运营与转化

目标：实现专利价值最大化，提升创新收益。

步骤1：专利价值评估

责任人：技术总监总、市场部负责人经理、外部评估机构*顾问

操作内容：

对拟运营的专利（如闲置