2025国考邯郸市证券监管岗位行测高频考点及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考邯郸市证券监管岗位行测高频考点及答案

一、常识判断（共5题，每题2分）

1.题目：邯郸市证券监管岗位工作人员应了解的《证券法》修订要点中，以下哪项表述是正确的？

A.允许证券公司开展境外业务无需中国证监会批准

B.明确证券公司融资杠杆率不得超过8%

C.将证券交易印花税税率由3%调整为2%

D.规定证券公司必须持有不低于其净资本的20%的现金

2.题目：2024年河北省金融监管局发布的《关于防范证券市场风险的通知》中，重点强调的风险类型不包括以下哪项？

A.上市公司信息披露造假

B.证券公司违规开展场外配资

C.基金子公司资金池运作

D.银行信贷资金违规流入股市

3.题目：邯郸市某证券公司因内控问题被监管处罚，以下哪项措施不属于《证券公司内部控制指引》要求的核心内容？

A.建立重大风险预警机制

B.明确业务部门与合规部门的职责分离

C.限制员工亲属参与公司关联交易

D.要求每日核对客户资金流水

4.题目：根据《期货交易管理条例》，以下哪种行为属于非法期货经营？

A.期货公司以自有资金进行期货交易

B.期货公司为客户提供场外衍生品交易服务

C.期货公司代理客户进行期货保证金交易

D.期货公司以子公司名义开展居间业务

5.题目：邯郸市某上市公司因连续三年财务造假被强制退市，根据《证券法》，该公司董事会在退市后的法律责任不包括：

A.负责人被处以3年以下有期徒刑

B.直接责任人被禁止从事证券业务5年

C.公司被列入失信名单3年

D.相关责任人被列入证券行业“黑名单”终身

二、言语理解与表达（共8题，每题2分）

1.题目：以下哪项词语最能体现证券监管工作中“风险预判”的核心要求？

A.严谨

B.敏锐

C.公平

D.统一

2.题目：阅读以下句子，最恰当的衔接词是：

“证券公司内部控制体系不完善，______导致客户资金安全隐患。”

A.若非

B.因此

C.不仅

D.更是

3.题目：以下哪项句子最符合证券监管文件的语言风格？

A.“这事儿吧，得慢慢整。”

B.“根据最新规定，这类业务要严格审批。”

C.“反正吧，监管也没啥要求。”

D.“这事儿挺复杂的，得找领导商量。”

4.题目：以下哪项句子存在语病？

A.证券公司若未及时披露风险信息，将被处以罚款。

B.上市公司财务造假，监管部门要介入调查。

C.证券交易中，客户资金必须与公司自有资金严格分离。

D.证券公司业务创新需兼顾风险与收益，不能一味追求高利润。

5.题目：以下哪项句子最能体现“监管与服务并重”的理念？

A.“监管就是严格执法，不能手软。”

B.“只要企业不违法，监管就不干预。”

C.“监管要帮助企业规范发展，不能一刀切。”

D.“监管就是为了限制企业扩张，防止风险。”

6.题目：阅读以下段落，最恰当的总结是：

“证券公司业务创新需加强合规审查，防止风险外溢。监管机构应完善备案制度，同时推动行业自律。企业要主动完善内控，防范操作风险。”

A.证券公司创新需兼顾合规与效率。

B.监管机构应加强对证券公司的业务指导。

C.证券行业需加强自律管理。

D.证券公司创新业务存在较大风险。

7.题目：以下哪项句子最能体现“穿透式监管”的要求？

A.“证券公司业务合规，监管就放心了。”

B.“要查清资金来源，不能只看表面。”

C.“企业只要按规定披露信息，就没事了。”

D.“监管要对企业全流程跟踪，防止风险。”

8.题目：以下哪项句子最能体现“监管科技”（RegTech）的应用价值？

A.“监管要依靠人海战术，逐笔核查。”

B.“利用大数据分析，可以提升监管效率。”

C.“监管要严格，不能有丝毫松懈。”

D.“企业要主动配合监管，不能抵触。”

三、数量关系（共5题，每题2分）

1.题目：某证券公司2024年营业收入同比增长20%，净利润同比增长30%，若2023年营业收入为100亿元，则2024年净利润为多少亿元？

A.13

B.15

C.16

D.18

2.题目：某上市公司发行可转债，初始转股价为10元，若转股后股价上涨至12元，则投资者每转换100元债券可获多少股股票？

A.8.33

B.9.09

C.10

D.11.11

3.题目：某证券公司客户资金日均规模为200亿元，其中80%属于非保本理财产品，若非保本理财产品中风险敞口占比为10%，则客户资金中存在潜在风险的资金规模为多少亿元？

A.16

B.20

C.24

D.28

4.题目：某ETF基金净值为1.2元，持仓中股票市值为100亿元，债券市值为50亿元，若基金总资产为150亿元，则该基金的非股票资产占比为多少？