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EU《人工智能法案》风险监管机制研究及其法理依据
目录
一、文档概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1研究背景及意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1.1欧盟人工智能治理的语境．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1.2中国对欧盟立法的借鉴价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.2国内外研究现状述评．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
1.2.1国外相关研究梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
1.2.2国内相关研究梳理及不足．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
1.3研究方法与框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
1.4主要概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
1.4.1人工智能的法律内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
1.4.2风险监管的基本范畴．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
二、欧盟《人工智能法案》的总体框架概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
2.1《人工智能法案》的立法历程与结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
2.2主要产品与应用的风险分级．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
2.3监管责任主体的确定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
三、欧盟《人工智能法案》中的风险监管理念与原则．．．．．．．．．．．．33
3.1欧盟人工智能风险监管的基本理念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
3.1.1人本主义导向的监管理念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
3.1.2风险导向的监管策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
3.2风险监管应遵循的核心原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
3.2.1合法、透明与可解释原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
3.2.2数据质量与算法稳健原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
3.2.3非歧视与公平性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
3.2.4可解释性与文件记录原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
四、欧盟《人工智能法案》重点风险领域的监管理路径分析．．．．．．54
4.1控制不可接受风险项下人工智能的路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
4.1.1禁止特定高风险应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58
4.1.2严格限定特定有限风险应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61
4.2应对高风险人工智能活动的主要措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．63
4.2.1资质认定与授权机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．67
4.2.2数据记录与算法文档．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．70
4.2.3可解释性要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．71
4.2.4对执法行为的约束．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．73
4.2.5持续监控与评估机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．75
4.2.6透明度登记册．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．76
4.3规范有限风险人工智能应用的具体义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．82
4.3.1数据质量与人类监督标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．84
4.3.2算法多样性与透明度要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．86
4.4对最小风险人工智能的监管态度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．88
五、欧盟《人工智能法案》风险监管理制的法理依据探究．．．．．．．．89
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