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2025年证券市场基本法律法规能力测试试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择最符合题意的选项）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券公司可以依法从事的业务范围？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.基金托管

2.某上市公司董事会秘书泄露了公司尚未公开的重大利好消息，导致公司股价异常波动。该行为构成的法律责任主要是？

A.操纵市场责任

B.内幕交易责任

C.欺诈客户责任

D.提供虚假证明文件责任

3.发行人向不特定对象发行的证券，法律性质上属于？

A.认股权证

B.公司债券

C.股票

D.非公开发行证券

4.证券公司为客户办理证券买卖业务，不得将客户的证券账户以任何形式出租或者出借给他人。该规定的目的是？

A.规避监管

B.规范交易行为，保护客户资产安全

C.增加公司收入

D.便于客户进行配资

5.基金管理人应当建立健全基金份额持有人权利行使管理制度，保障基金份额持有人依法行使权利。根据《证券投资基金法》，基金份额持有人享有的主要权利不包括？

A.收取基金财产收益

B.参与分配基金财产

C.参与基金份额持有人大会，行使表决权

D.决定基金投资策略

6.某投资者通过非法渠道获取了某上市公司尚未公开披露的财务报告，并据此买入该公司股票获利。该投资者的行为？

A.不违法，属于市场行为

B.违法，构成内幕交易

C.违法，构成操纵市场

D.不违法，但扰乱了市场秩序

7.证券公司为客户融资融券从事证券交易，必须按照规定对客户的信用风险进行评估，并实行不同的融资融券比例。这一要求的目的是？

A.增加证券公司利润

B.规范融资融券业务，控制市场风险

C.方便客户交易

D.激励客户使用融资融券业务

8.根据我国《公司法》和《证券法》，股份有限公司发行公司债券，应当符合法定条件。下列条件中，哪一项不是必须满足的？

A.股份有限公司累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

C.筹集的资金投向符合国家产业政策

D.债券的利率由公司自行决定，不受限制

9.某证券从业人员利用职务便利，获取了其所在机构客户的未公开交易信息，并建议自己的亲属买入该客户持有的某只股票。该行为违反了我国证券业从业人员的哪项职业道德规范？

A.勤勉尽责

B.客户至上

C.诚信正直

D.隐私保护

10.上市公司收购要约的发出后，在要约收购期限内，要约人不得撤销其要约。但是，在出现特定情形时，要约人可以经依法修改要约。以下哪项不属于可以修改要约的情形？

A.提交要约收购报告书后，在收购要约期限届满前，收购人决定不继续进行收购

B.因不可抗力导致要约无法继续进行

C.收购人资金出现重大缺口，无法继续履行要约

D.国家法律、行政法规的强制性规定发生重大变化，导致要约义务无法履行

二、判断题（请判断下列说法的正误）

1.证券公司可以接受客户的全权委托，决定客户的证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（）

2.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的规定对异常交易行为进行调查。（）

3.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅、复制基金招募说明书、基金合同、基金份额持有人大会决议、基金管理人机构变更事项以及基金财产净值等信息。（）

4.发行人申请首次公开发行股票的，应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对其财务会计报告进行审计。（）

5.内幕信息的知情人通过传递信息，使该信息非正常地被他人知悉的，应当认定为内幕信息传播。（）

6.证券公司为客户办理融资融券业务，可以按照规定向客户收取部分保证金作为风险抵押。（）

7.上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，可以在公司股票上市交易之日起一年内随时转让。（）

8.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，相关责任主体依法应当承担赔偿责任。（）

9.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行。（）

10.法律法规规定设立证券登记结算机构，其设立、变更和解散由国务院证券监督管理机构决定。（）

三、简答题

1.