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2025国考天津证监法律专业科目必刷题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.银行存贷款业务

2.《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于：

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，其保证金比例不得低于：

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本最低限额为：

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

5.证券公司及其从业人员在证券交易活动中不得利用内幕信息进行交易，违反者将面临的法律责任不包括：

A.没收违法所得

B.并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.责令改正

D.判处无期徒刑

6.根据《上市公司收购管理办法》，通过协议方式收购上市公司时，收购人向公司董事会提出收购方案后，应当在多少日内作出书面决定？

A.10日

B.15日

C.30日

D.60日

7.证券登记结算机构应当保证证券持有人权益，其业务操作规则应当遵守的原则不包括：

A.公开透明原则

B.准确高效原则

C.自我约束原则

D.利益冲突原则

8.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的，其发行价格应当由：

A.发行人与承销商协商确定

B.证券交易所依法确定

C.证监会直接指定

D.投资者投票决定

9.证券公司从事证券自营业务时，其自营账户应当实行集中管理，其报告制度不包括：

A.每日报告制度

B.每周报告制度

C.每月报告制度

D.每季度报告制度

10.根据《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金的来源不包括：

A.证券公司缴纳的基金

B.证监会的财政拨款

C.证券公司破产清算时偿付不足的部分

D.社会公众的捐赠

11.证券公司为客户开立信用证券账户时，应当要求客户提供：

A.身份证明和财产证明

B.交易经验证明

C.收入证明

D.亲属关系证明

12.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格不包括：

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.没有受过刑事处罚

D.具有丰富的投资经验

13.证券公司从事资产管理业务时，其投资范围不包括：

A.股票

B.债券

C.期货

D.银行存款

14.《证券公司风险处置办法》规定，证券公司风险处置时，其股东应当履行哪些义务？

A.承担有限责任

B.提供风险处置资金

C.优先偿还客户债务

D.保留公司股权

15.证券公司为客户提供的证券交易信息，其保密义务不包括：

A.不得泄露客户的交易策略

B.不得泄露客户的持仓信息

C.不得泄露客户的身份信息

D.可以将信息用于市场分析

16.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制制度应当遵循的原则不包括：

A.全面性原则

B.重要性原则

C.审慎性原则

D.财政性原则

17.证券公司从事证券承销业务时，其承销团成员应当遵守的规定不包括：

A.公平竞争原则

B.诚实守信原则

C.利益冲突原则

D.利益优先原则

18.《证券公司融资融券业务管理办法》规定，客户信用证券账户的证券，可以用于：

A.供客户本人使用

B.供客户委托他人使用

C.用于担保其他债务

D.用于公司自营业务

19.证券公司及其从业人员在广告宣传中，不得进行虚假陈述，其禁止的行为不包括：

A.夸大宣传

B.隐瞒信息

C.提供真实业绩数据

D.承诺收益

20.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，其监管措施不包括：

A.责令改正

B.暂停部分业务

C.没收违法所得

D.直接吊销执照

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事资产管理业务时，其管理人应当履行的职责包括：

A.对资产管理产品进行风险控制

B.保守客户秘密

C.依法合规投资

D.定期向客户披露信息

2.根据《公司法》，股份有限公司的董事会应当履行哪些职责？

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.制订公司的基本管理制度

C.选举和更换非由职工代表担任的董事

D.审议批准公司的利润分配方案

3.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，禁止的行为包括：

A.利用内幕信息交易

B.操纵证券市场

C.泄露客户信息

D.私下接受客户委托代为买卖证券

4.证券登记结算机构应当履行的职责包括：

A.提供证券登记、存管和结算服务

B.