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2025国考上海证监局行测常识判断模拟题及答案

一、单选题（每题1分，共10题）

1.上海证券交易所科创板设立至今，其核心制度创新之一是引入了哪种交易机制？

A.T+0回转交易

B.停loss机制

C.集合竞价与连续竞价结合

D.退市制度改革

2.上海市为推动金融科技发展，近年来重点打造的“金融科技创新监管试点区”是？

A.张江科学城

B.陆家嘴金融城

C.浦东新区

D.沪东新区

3.《证券法》修订后，关于证券公司融资融券业务，以下表述正确的是？

A.个人投资者可自主决定融资融券杠杆倍数

B.融券券源仅限于证券公司自有证券

C.不得通过互联网开展融资融券业务推广

D.券商可自行设定保证金比例上限

4.上海市金融监管局在地方金融监管中，主要负责协调以下哪类机构的监管？

A.保险资产管理公司

B.小额贷款公司

C.财务公司

D.担保公司

5.2023年上海证监局发布的《关于金融科技风险防范的指导意见》中，强调重点防范哪种风险？

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.法律合规风险

6.上海国际能源交易中心原油期货的报价单位是？

A.美元/桶

B.人民币/吨

C.人民币/桶

D.欧元/吨

7.《上海证券交易所上市公司治理准则》规定，独立董事连续任职不得超过多少年？

A.6年

B.5年

C.3年

D.10年

8.上海市为支持绿色金融发展，推出过以下哪项专项政策？

A.“绿色信贷”专项贴息

B.“绿色债券”税收优惠

C.“绿色基金”引导基金

D.以上均正确

9.证券公司申请设立子公司，监管机构会重点关注其哪种能力？

A.资金实力

B.风险管理能力

C.业务规模

D.市场影响力

10.上海证监局在处理证券公司投诉时，通常会采取哪种程序？

A.直接进行行政处罚

B.调查取证后移交司法部门

C.调解协商或行政调解

D.立即暂停业务

二、多选题（每题2分，共5题）

1.上海自贸区在金融领域开展过哪些创新试点？

A.跨境资金流动便利化

B.外汇衍生品交易

C.银行间市场对外开放

D.数字货币试点

2.《证券公司监督管理条例》规定，以下哪些行为属于禁止性行为？

A.未经批准设立分支机构的

B.擅自改变公司章程的

C.违规使用客户保证金从事自营业务的

D.虚假宣传证券投资收益的

3.上海证监局在监管证券公司时，会关注以下哪些合规指标？

A.净资本水平

B.风险覆盖率

C.核心负债覆盖率

D.资产负债率

4.科创板上市公司信息披露，需重点关注以下哪些内容？

A.财务会计报告

B.关联交易

C.担保业务

D.研发投入情况

5.上海市推动金融业数字化转型，鼓励金融机构应用以下哪些技术？

A.区块链技术

B.人工智能

C.云计算

D.大数据

三、判断题（每题1分，共5题）

1.证券公司董事会对公司合规经营负最终责任。（）

2.上海证券交易所主板与科创板在上市标准上完全一致。（）

3.《上海证券市场投资者适当性管理办法》规定，投资者教育是适当性管理的重要环节。（）

4.证券公司私募基金业务需在中国证券投资基金业协会备案。（）

5.上海证监局有权对辖区内证券公司进行现场检查。（）

答案及解析

一、单选题

1.C

解析：上海证券交易所科创板采用集合竞价与连续竞价结合的交易机制，这是其区别于主板的核心制度创新之一。

2.C

解析：浦东新区是上海市金融科技创新监管试点区，拥有《浦东新区金融科技创新监管试点办法》，重点推动金融科技应用与监管创新。

3.C

解析：《证券法》修订后明确禁止证券公司通过互联网开展融资融券业务推广，强调风险防控。

4.B

解析：上海市金融监管局负责地方金融机构的监管协调，包括小额贷款公司、融资担保公司等非持牌机构。

5.A

解析：2023年上海证监局指导意见中，操作风险是金融科技监管的重点，强调技术系统与数据安全。

6.C

解析：上海国际能源交易中心原油期货报价单位为人民币/桶，与国际市场美元计价不同。

7.B

解析：《上海证券交易所上市公司治理准则》规定，独立董事连续任职不得超过5年，需至少间隔一年后方可重新当选。

8.D

解析：上海市推出过“绿色信贷”“绿色债券”“绿色基金”等多项支持政策，促进绿色金融发展。

9.B

解析：证券公司设立子公司，监管机构重点考察其风险管理能力，确保子公司业务不损害母公司稳定。

10.C

解析：上海证监局处理投诉时，通常会采取调解协商或行政调解程序，避免直接处罚或移交司法。

二、多选题

1.A、B、C

解析：上海自贸区在金融领域试点了跨境资金流动便利化、外汇衍生品交