2025国考四川证监局申论归纳概括高频考点及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考四川证监局申论归纳概括高频考点及答案

一、概括主要内容（3题，每题10分）

题目1（10分）：

阅读以下材料，概括四川省证监局2024年关于加强上市公司监管工作的主要措施及其成效。

材料：

1.四川省证监局2024年发布《关于深化上市公司监管的指导意见》，要求上市公司完善内部控制体系，强化信息披露质量。通过建立“双随机、一公开”监管机制，对全省300家上市公司进行抽样检查，发现并整改问题60余项。

2.针对财务造假行为，证监局联合地方公安部门开展专项打击，对3家涉及资金挪用的上市公司进行立案调查，涉案金额超5亿元。同时，推动上市公司建立“财务造假零容忍”制度，要求会计师事务所加强审计独立性。

3.为提升投资者保护水平，证监局组织“上市公司治理”专题培训，覆盖上市公司高管及董事2000余人，发布《投资者关系管理指引》，推动上市公司建立常态化沟通机制。

4.证监局还探索“互联网+监管”模式，通过大数据分析识别高风险上市公司，建立“风险预警清单”，对列入清单的30家公司进行重点监控，有效预防潜在风险。

答案：

四川省证监局2024年加强上市公司监管的主要措施及其成效可归纳为以下四点：

1.完善内控与信息披露监管：发布《指导意见》，要求上市公司强化内控体系，通过“双随机”监管机制抽查300家上市公司，整改问题60余项，提升合规水平。

2.严厉打击财务造假：联合公安部门开展专项打击，对3家造假上市公司立案调查，涉案金额超5亿元，推动建立“财务造假零容忍”制度，压实中介机构责任。

3.强化投资者保护：开展上市公司治理培训，覆盖2000余名高管及董事，发布《投资者关系管理指引》，要求上市公司建立常态化沟通机制，增强透明度。

4.创新监管模式：探索“互联网+监管”，利用大数据识别高风险公司，建立“风险预警清单”，对30家重点企业实施监控，提前防范风险。

题目2（10分）：

阅读以下材料，概括四川省证监局在防范私募基金风险方面采取的监管措施。

材料：

1.四川省证监局2024年开展私募基金“规范发展年”行动，对全省120家私募基金管理人进行备案核查，发现并整改违规产品20个，清退“伪私募”5家。

2.证监局联合地方金融监管部门建立私募基金“黑名单”制度，对6家存在非法集资风险的机构进行重点监控，并要求其停止发行新产品，防范资金链断裂风险。

3.为规范私募基金运作，证监局发布《私募基金管理人行为准则》，明确禁止“保本保息”承诺，要求私募机构加强投资者适当性管理，确保资金投向匹配。

4.证监局还推动私募基金行业自律，指导行业协会建立“红黑榜”评价体系，对合规运营的机构给予政策支持，对违规机构进行行业通报，形成正向激励。

答案：

四川省证监局防范私募基金风险的主要措施包括：

1.加强备案核查与违规整改：开展“规范发展年”行动，核查120家私募机构，整改违规产品20个，清退“伪私募”5家，净化行业生态。

2.建立风险防控机制：联合金融监管部门建立“黑名单”制度，对6家非法集资风险机构进行监控，要求其暂停业务，守住风险底线。

3.规范运作行为：发布《行为准则》，禁止“保本保息”承诺，要求私募机构加强投资者适当性管理，确保资金合规使用。

4.推动行业自律：指导行业协会建立“红黑榜”评价体系，对合规机构给予政策支持，对违规机构进行通报，强化行业约束。

题目3（10分）：

阅读以下材料，概括四川省证监局在推动资本市场服务实体经济方面的主要做法。

材料：

1.四川省证监局2024年联合交易所推出“绿色债券支持专项计划”，引导上市公司发行碳中和债100亿元，用于清洁能源、节能减排等领域，助力“双碳”目标实现。

2.证监局推动“专精特新”企业上市，对50家科技型中小企业提供上市辅导，简化审核流程，加快其对接资本市场，缓解融资难题。

3.为促进中小企业融资，证监局试点“股权质押融资”业务，支持上市公司通过出让部分股权获得流动资金，降低融资门槛。

4.证监局还开展“资本市场服务实体经济”主题培训，组织上市公司与地方龙头企业对接会，推动产业链上下游通过资本市场实现资源整合。

答案：

四川省证监局推动资本市场服务实体经济的主要做法包括：

1.引导绿色融资：推出“绿色债券支持专项计划”，引导上市公司发行100亿元碳中和债，支持清洁能源等绿色项目，助力“双碳”目标。

2.加速“专精特新”企业上市：对50家科技型中小企业提供上市辅导，简化审核，推动其对接资本市场，缓解融资需求。

3.创新融资工具：试点“股权质押融资”，支持上市公司出让股权获得流动资金，降低中小企业融资门槛。

4.深化产融结合：开展主题培训，组织上市公司与龙头企业对接，推动产业链资源整合，提升资本服务实体经济