风险评估报告.doc

XXX公司XXX风险评估报告

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XXX

风险评估报告

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XXX公司

2017年6月18日

目录

TOC\o1-3\h\z\u1范围 3

1.1主题内容 3

1.2适用范围 3

2引用文件 3

3产品简介 3

4风险识别 3

4.1识别风险源 3

4.2风险源清单 3

5发生的可能性及后果严重性分析 4

5.1发生的可能性等级 4

5.2后果严重性等级 4

5.3风险评价指数 5

5.4风险接受准则 5

6风险排序 5

6.1风险分析结果 5

6.2风险排序结果 6

7分析结论 6

1范围

1.1主题内容

本报告对XXX（以下简称产品或XXX）项目的风险进行评估，以减小项目开发的风险性，保障项目开发的完整性。由于顾客要求、技术、工艺等方面的影响，会给产品的技术质量、进度和费用带来一定风险，必须加以分析和控制。

1.2适用范围

本文档适用于XXX立项的参考资料。

2引用文件

945AXXX技术协议

3产品简介

4风险识别

4.1识别风险源

经分析，在电源转换过程产生的风险因素主要有如下几点：

XXX上某些元器件失效、原材料功能退化，给XXX研制生产带来需要更换元器件、原材料，延误进度，影响任务完成的风险；

存在潜在故障隐患，但通过检测和试验没有暴露出来，有可能在XXX随系统使用后发生故障，对完成任务造成不同程度的影响；

系统分析人员在设计系统结构时若考虑不充分，系统的可扩展性会较弱，会给后期维护带来巨大的负担；

工艺方案和验证不够完善，可能会在试验中或产品交付后出现故障；

技术状态管理疏漏，技术文档的不健全不仅会造成产品实现阶段的困难，更会在后期的测试和维护造成灾难性的后果。

4.2风险源清单

表1风险源清单

序号

风险源

风险发生的原因

风险可能导致的结果

备注

1

元器件或材料选择不当

寿命较短的元器件、原材料提前失效

延误进度，影响任务完成

2

元器件或材料选择不当

检测和试验没有暴露出故障隐患

部件随系统使用后发生故障

3

设计系统结构考虑不充分

设计人员认识不足

系统的可扩展性较弱，后期维护困难

4

工艺方案和验证不完善

缺少类似产品生产经验和设备

在试验中或交付后使用时产品出现故障

5

技术文档的不健全

技术状态管理疏漏

试制、后期的测试和维护困难，延误进度

5发生的可能性及后果严重性分析

5.1发生的可能性等级

采用风险评价指数法对以上识别出的风险因素进行分析，见表2。

表2风险发生的可能性等级

等级

发生的可能性

产品个体

产品总体（或系统）

5

频繁发生

连续发生

4

在寿命期内出现若干次

频繁发生

3

在寿命期内可能有时发生

出现若干次

2

在寿命期内不易发生，但有可能

不易发生但有理由预期可能发生

1

很不容易发生

不易发生，但仍有极小可能发生

5.2后果严重性等级

风险后果的严重性等级是对风险严重程度的度量，见表3。

表3风险后果的严重性等级

程度

等级

后果严重性

灾难的

4

人员死亡或系统毁坏或发射任务失败，或造成巨大经济损失

严重的

3

人员严重伤害或系统严重损坏造成重大经济损失，或进度延后三个月以上

轻度的

2

人员轻度伤害或系统轻度损坏或进度稍有延后

轻微的

1

轻于III类的人员伤害或系统损坏，或不影响任务完成，对计划进度影响可忽略不计

5.3风险评价指数

风险指数=可能性×严重性，指数表见表4。

表4风险指数

可能性等级

严重性等级

1（轻微的）

2（轻度的）

3（严重的）

4（灾难的）

5（频繁）

5

10

15

20

4（很可能）

4

8

12

16

3（有时）

3

6

9

12

2（极少）

2

4

6

8

1（不可能）

1

2

3

4

5.4风险接受准则

风险接收准则为：

最大风险（A类）：指数R≥20为最大风险，不可接受，必须采取新的措施；

高风险（B类）：指数15≤R＜20为高风险，不可