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2025年国考厦门证监局无领导小组讨论应急管理专题考官视角详解

一、情景分析题（3题，每题10分，共30分）

题目1：

背景材料：

2025年3月，厦门证监局接到举报，某上市公司（总部位于厦门）因突发大火导致部分财务档案和重要合同烧毁，且火势可能波及邻近的证券营业部。初步调查显示，火灾原因为仓库违规存放易燃物且未配备灭火设施。若不及时处置，可能引发连锁反应，影响投资者信心和辖区资本市场稳定。

问题：

1.若你是厦门证监局应急管理小组的成员，应如何快速评估风险等级？

2.针对此次事件，应采取哪些应急措施以最大限度减少损失？

3.如何通过后续监管行动防止类似事件再次发生？

评分标准：

-10分：措施具体、逻辑清晰，体现监管专业性；

-7-9分：措施较合理，但部分环节欠缺细节；

-4-6分：措施笼统，未结合实际；

-0-3分：完全脱离材料或逻辑混乱。

题目2：

背景材料：

2025年5月，厦门海域遭遇罕见台风“梅花”袭击，某证券公司厦门分公司网点被淹，部分客户资料和交易系统受损。同时，辖区另一家基金管理公司因数据中心电力中断，导致交易延迟。厦门证监局需协调两地机构共同应对。

问题：

1.在台风期间，厦门证监局应如何统筹两地机构的应急资源？

2.针对受灾机构，应优先保障哪些业务恢复？

3.如何通过信息发布稳定投资者情绪？

评分标准：

-10分：协调措施高效、体现区域监管特色；

-7-9分：措施可行但未突出重点；

-4-6分：措施较被动，缺乏主动性；

-0-3分：未结合厦门地域特点或逻辑不清。

题目3：

背景材料：

2025年7月，厦门证监局发现某证券从业人员在社交媒体泄露客户持仓信息，虽未造成直接损失，但引发市场广泛关注。若该事件发酵，可能引发投资者对行业合规性的质疑。

问题：

1.厦门证监局应如何快速控制舆情？

2.针对涉事机构，应采取哪些内部整改措施？

3.如何通过长效机制防止从业人员违规行为？

评分标准：

-10分：措施兼顾短期处置与长期监管；

-7-9分：措施合理但未形成闭环；

-4-6分：侧重短期反应，忽视根源；

-0-3分：措施与材料关联性弱。

二、方案制定题（2题，每题15分，共30分）

题目4：

背景材料：

为应对厦门辖区资本市场可能出现的系统性风险，厦门证监局计划制定《厦门辖区证券机构突发事件应急预案》。要求方案需涵盖以下要点：

1.明确应急响应流程；

2.细化跨部门协作机制；

3.建立风险监测预警体系。

问题：

请设计一份预案框架，并说明如何确保方案的可操作性。

评分标准：

-15分：方案逻辑严密、符合监管要求；

-10-14分：框架较完整但细节不足；

-6-9分：框架基本成型但缺乏创新；

-0-5分：完全脱离要求或逻辑混乱。

题目5：

背景材料：

近期，厦门辖区个别证券营业部因设备故障导致交易系统瘫痪，部分投资者投诉服务中断。厦门证监局需制定《厦门辖区证券营业部应急演练方案》，以提升机构风险应对能力。

问题：

1.应急演练应包含哪些核心环节？

2.如何评估演练效果并持续改进？

3.如何确保方案符合厦门地域特点（如台风、洪涝等灾害频发区）？

评分标准：

-15分：方案科学合理、注重实效；

-10-14分：环节较完整但缺乏针对性；

-6-9分：方案较泛化，未突出地域需求；

-0-5分：完全脱离材料或逻辑混乱。

三、角色扮演题（1题，20分）

题目6：

背景材料：

2025年9月，厦门证监局接到投诉，某基金子公司因人员操作失误导致部分基金份额计算错误，投资者要求赔偿。若处理不当，可能引发群体性事件。

问题：

假设你是现场负责人，需协调子公司、投资者及证监局三方达成和解。请说明如何推进对话并平衡各方利益。

评分标准：

-20分：措施公正高效、体现沟通技巧；

-15-19分：对话逻辑清晰但部分环节可优化；

-10-14分：措施基本合理但缺乏细节；

-0-9分：完全偏离角色或逻辑混乱。

答案与解析

情景分析题（30分）

题目1答案：

1.风险评估：

-立即核查火势范围、周边机构影响（营业部、投资者持仓）；

-评估财务档案损失程度（是否涉及重大合同、审计底稿）；

-联合消防、公安部门确认有无次生风险（如爆炸、污染）。

2.应急措施：

-启动二级响应，封存涉事仓库，疏散人员；

-协调周边机构转移客户资料，确保交易系统独立运行；

-启动投资者沟通预案，发布临时公告说明情况。

3.后续监管：

-责令机构整改，强制购买商业保险覆盖档案损失；

-对违规存放易燃物行为处以罚款，公开曝光。

解析：高分答案需结合厦门地域特点（如仓库管理标准），措施需体现监管权威性。

题目2答案：

1.协调资源