2025年《证监会专业》法律模拟测试卷.docx

2025年《证监会专业》法律模拟测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选出唯一正确的选项）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司可以从事的业务描述错误的是：

A.经国务院证券监督管理机构批准，从事证券承销和保荐业务

B.经国务院证券监督管理机构批准，从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

C.未经批准，可以从事证券经纪业务

D.经国务院证券监督管理机构批准，从事证券资产管理业务

2.某上市公司董事在知道公司即将发布业绩大幅下滑的公告前，将其泄露给自己的朋友，该朋友利用该信息在公告发布前卖出该股票获利。该董事的行为构成：

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈发行

D.侵占公司财产

3.下列关于证券发行信息披露的表述，不符合《证券法》规定的是：

A.发行人必须按照招股说明书的内容履行披露义务

B.招股说明书等披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人应当承担赔偿责任

C.发行人可以免于披露招股说明书中的风险因素

D.发行人应当按照规定及时、准确、完整地披露可能影响投资者决策的的重大事项

4.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事会对股东会的决议必须执行。董事会有权对股东会决议的执行情况向股东会报告。

A.正确

B.错误

5.某投资者通过融资融券交易，以其名下价值100万元的证券作为担保物，向证券公司借入资金200万元买入证券。该投资者的保证金比例是：

A.50%

B.100%

C.200%

D.300%

6.我国《刑法》中，关于证券犯罪的规定主要集中在哪个章节？

A.分则第一编总则

B.分则第二编危害公共安全罪

C.分则第三编破坏社会主义市场经济秩序罪

D.分则第四编危害国家安全罪

7.基金管理人应当建立健全基金份额持有人信息管理制度，确保基金份额持有人信息的什么？

A.安全性和完整性

B.收益性和流动性

C.稳定性和增长性

D.可比性和透明度

8.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当保证客户资金的什么？

A.安全和独立

B.流动和收益

C.增长和增值

D.透明和高效

9.下列行为中，不属于《证券法》规定的操纵市场行为的是：

A.集合竞价期间，利用虚假或伪造的订单，影响证券交易价格或证券交易量

B.使用他人账户进行证券交易

C.通过操纵证券交易价格，诱骗投资者买卖证券

D.证券公司对其客户账户之间的资金划转进行无正当理由的回避

10.根据《证券投资基金法》，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行。

A.正确

B.错误

二、多项选择题（请选出所有正确的选项）

1.下列哪些情形下，上市公司不得公开发行新股？

A.公司最近三年财务会计报告被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告

B.公司对发行人现有主营业务和未来发展缺乏明确的战略规划

C.公司最近三年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告

D.公司最近三年连续亏损，且不存在弥补亏损的明确计划

2.内幕信息的知情人包括：

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有发行人已发行股份5%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.在发行人或者其控股的公司中担任董事、监事、高级管理人员职务的人员的配偶

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当履行哪些职责？

A.对客户的信用状况进行评估

B.向客户充分解释融资融券业务的规则和风险

C.从事客户信用风险监控

D.决定客户的融资融券额度

4.下列关于证券公司合规经营的说法，正确的有：

A.证券公司应当建立健全合规风控制度

B.证券公司的高级管理人员应当遵守法律、行政法规和监管规定

C.证券公司可以允许其工作人员从事与其职责无关的活动

D.证券公司应当对工作人员进行合规教育和管理

5.操纵证券市场行为的表现形式包括：

A.直接或间接操纵证券交易价格

B.影响证券交易量

C.制造证券交易虚假价格或成交量

D.