2025国考深圳证监局行测常识判断必刷题及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考深圳证监局行测常识判断必刷题及答案

一、单选题（每题1分，共10题）

1.深圳证券交易所主板上市的首家A股上市公司是哪家企业？

A.深圳发展银行

B.长城计算机

C.鹏城实验室

D.招商银行

2.以下哪项不属于深圳证监局的主要监管职责？

A.监督管理证券公司的经营行为

B.组织证券期货从业人员的资格审核

C.负责深圳辖区内的IPO审核工作

D.处理投资者投诉与纠纷

3.《深圳经济特区个人破产条例》于哪一年正式实施？

A.2020年

B.2021年

C.2022年

D.2023年

4.深圳证监局在防范证券市场风险时，重点关注的“三道防线”不包括以下哪项？

A.机构内控防线

B.行业自律防线

C.政府监管防线

D.投资者教育防线

5.深圳辖区内的证券公司，其注册资本最低要求是多少万元人民币？

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

6.以下哪项是深圳证券交易所推出的“绿色债券”专项业务？

A.碳排放权交易

B.绿色基础设施融资

C.绿色产业发展基金

D.绿色消费信贷

7.深圳证监局在开展现场检查时，通常采用哪种方式获取证据？

A.询问相关人员

B.查阅财务报表

C.抽查交易记录

D.以上都是

8.深圳辖区内的上市公司，若出现重大违法强制退市，其控股股东可能面临哪种处罚？

A.罚款

B.市场禁入

C.刑事追责

D.以上都是

9.《深圳经济特区数据安全条例》中，对“关键信息基础设施”的定义不包括以下哪项？

A.通信网络系统

B.交通运输系统

C.金融服务系统

D.社交媒体平台

10.深圳证监局在推动“监管沙盒”试点时，主要目的是什么？

A.鼓励金融科技创新

B.加强市场准入管控

C.提高监管效率

D.减少行业竞争

二、多选题（每题2分，共5题）

1.深圳证监局在处理证券公司风险时，通常会采取哪些措施？

A.责令暂停部分业务

B.限制股东分红

C.任命接管人

D.吊销业务资格

2.深圳证券交易所的科创板，对上市公司的财务指标有哪些具体要求？

A.最近两年净利润为正

B.最近一期期末净资产不低于人民币3000万元

C.研发投入占比不低于10%

D.没有盈利要求

3.深圳辖区内的私募基金管理人，若违反《私募投资基金监督管理暂行办法》，可能面临哪些处罚？

A.罚款

B.停业整顿

C.撤销管理人资格

D.追究刑事责任

4.深圳证监局在开展投资者保护工作时，通常会宣传哪些内容？

A.基金投资知识

B.防范非法集资

C.证券交易规则

D.退市风险提示

5.《深圳经济特区科技创新条例》中，对科技企业的支持政策包括哪些？

A.税收减免

B.融资支持

C.人才引进

D.土地优惠

三、判断题（每题1分，共5题）

1.深圳证监局的监管对象仅限于在深圳证券交易所上市的A股公司。

2.深圳辖区内的证券公司，若出现重大风险，监管机构可以采取强制重组措施。

3.《深圳经济特区个人破产条例》允许债务人通过和解程序免除部分债务。

4.深圳证券交易所的创业板，主要服务于成长型中小企业。

5.深圳证监局在处理投资者投诉时，必须当场给出答复。

答案及解析

一、单选题答案及解析

1.B

解析：长城计算机（000040）是深圳证券交易所主板的首家A股上市公司，成立于1987年。深圳发展银行（后与招商银行合并）成立于1991年，招商银行成立于1987年但未在深交所上市。鹏城实验室是科研机构，非上市公司。

2.C

解析：深圳证监局的职责包括监督管理证券公司、审核私募基金管理人、处理投资者投诉等，但IPO审核工作由证监会负责，证监局仅负责属地监管。

3.C

解析：《深圳经济特区个人破产条例》于2022年8月1日正式实施，是中国首个个人破产试点条例。

4.D

解析：“三道防线”包括机构内控、行业自律和政府监管，投资者教育属于辅助措施。

5.B

解析：根据《证券公司监督管理条例》，深圳辖区内的证券公司注册资本最低要求为1亿元人民币。

6.B

解析：深圳证券交易所推出的绿色债券专项业务主要支持绿色基础设施融资，如清洁能源、节能环保项目等。

7.D

解析：现场检查时，监管机构通常会通过询问、查阅文件、抽查交易记录等方式获取证据。

8.D

解析：上市公司重大违法强制退市，控股股东可能面临罚款、市场禁入甚至刑事追责。

9.D

解析：“关键信息基础设施”通常指通信网络、交通、能源等系统，社交媒体平台不属于此类。

10.A

解析：“监管沙盒”旨在为金融科技创新提供试验环境，降低创新风险。

二、多选题答案及解析

1.A、B、C

解析：深圳证监局对风险证券公司