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2025国考厦门证监法律专业科目题库(含答案)

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题干：根据《证券法》规定，证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，专人保管。以下哪种情形不属于客户资产严格分离的例外？

A.证券公司为客户提供的融资融券业务

B.证券公司为客户提供的保理业务

C.证券公司为客户提供的股票质押式回购业务

D.证券公司为客户提供的定向资产管理业务

答案：B

解析：《证券法》第一百四十一条规定，证券公司从事证券资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，专人保管。融资融券、股票质押式回购、定向资产管理业务均属于客户资产管理范畴，适用严格分离制度。而保理业务属于供应链金融范畴，不属于证券公司核心客户资产管理业务，故B项不属于例外情形。

2.题干：厦门证券交易所2024年发布的《特定品种交易办法》中，对ETF基金的交易机制作出了特殊规定。以下哪项不属于ETF基金的特殊交易机制？

A.交易价格以基金份额净值为基础，实行价格涨跌幅限制

B.交易申报数量必须为100份的整数倍

C.交易时间与普通股票交易时间完全一致

D.交易需通过深圳证券交易所DTC系统进行

答案：D

解析：ETF基金在厦门证券交易所的交易机制包括：以基金份额净值为基础，实行价格涨跌幅限制（B项）；交易申报数量必须为100份的整数倍（B项）；交易时间与普通股票交易时间一致（C项）。ETF基金的交易需通过厦门证券交易所DTC系统进行，而非深圳证券交易所，故D项错误。

3.题干：某上市公司在厦门证券交易所上市，其2023年度财务报告显示，资产负债率超过70%。根据《证券法》及相关规定，该公司可能面临以下哪种监管措施？

A.证券交易所暂停其股票上市

B.证监会责令其控股股东转让部分股份

C.证券交易所对其股票实施特别处理（ST）

D.证监会对其立案调查

答案：C

解析：《证券法》第五十五条规定，上市公司出现财务状况异常，如资产负债率超过70%，证券交易所应对其股票实施特别处理（ST）。A项（暂停上市）适用于更严重的情况；B项（控股股东转让股份）属于司法强制措施；D项（立案调查）需有实质性违法线索，故C项最符合题意。

4.题干：某证券公司在厦门地区开展业务，其员工张某利用职务便利，泄露某上市公司未公开的重大财务信息，并建议好友王某买入该股票。张某的行为可能触犯以下哪项法律？

A.《证券法》第一百八十条（内幕交易）

B.《刑法》第一百八十条（内幕交易罪）

C.《反不正当竞争法》第十一条

D.《公司法》第二百一十条

答案：B

解析：张某泄露未公开的重大财务信息并建议他人交易，构成内幕交易行为，且情节严重，应追究刑事责任，适用《刑法》第一百八十条。A项（证券法）仅规定行政责任；C项（反不正当竞争法）适用于商业秘密泄露；D项（公司法）适用于公司治理违规，故B项正确。

5.题干：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请设立证券资产管理业务部门，必须满足以下条件：注册资本不低于人民币……亿元，且持续经营……年。以下哪个条件不属于监管要求？

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.持续经营2年以上

C.具备5名以上具有证券从业资格的从业人员

D.最近1年无重大违法违规记录

答案：C

解析：《证券公司监督管理条例》第五十一条规定，证券公司申请设立证券资产管理业务部门，需满足：注册资本不低于5亿元人民币（A项）、持续经营2年以上（B项）、最近1年无重大违法违规记录（D项）。C项（5名以上从业人员）并非监管硬性要求，属于业务运营中的软性指标，故C项错误。

6.题干：厦门证监局在2024年开展证券公司风险排查时，发现某公司存在客户资金第三方存管制度不完善的问题。根据《证券公司监督管理条例》，该问题可能导致的监管处罚不包括：

A.责令限期整改

B.罚款50万元以上200万元以下

C.暂停新增客户

D.撤销其证券业务许可

答案：D

解析：客户资金第三方存管制度不完善属于较轻微的违规行为，监管处罚通常包括责令整改（A项）、罚款（B项）、暂停新增客户（C项）。撤销证券业务许可（D项）适用于严重违法违规情形，如挪用客户资金、内幕交易等，故D项错误。

7.题干：某投资者在厦门证券交易所通过融资融券业务买入某上市公司股票，融资利率为8.35%。根据《融资融券交易规则》，以下哪种情形会导致该投资者被强制平仓？

A.融资余额达到其总资产的一定比例

B.融资利率上调至10%

C.该股票被实施退市风险警示（ST）

D.投资者主动申请提前还款

答案：C

解析：《融资融券交易规则》第三十九条规定，当被融资融券的股票被实施退市风险警示（ST）时，投资者可能被