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2025国考深圳证监局申论贯彻执行预测卷及答案
第一部分：公文写作（共3题，每题15分，共45分）
题目1（15分）：
假设你作为深圳证监局工作人员，近期接到一份关于“上市公司信息披露不规范”的举报材料。现需草拟一份《关于规范上市公司信息披露工作的通知》，面向辖区内的上市公司及证券公司发布。要求内容涵盖以下要点：
1.简要分析当前信息披露不规范的主要问题；
2.提出至少三条具体整改措施；
3.明确监管部门的处罚机制，强调法律红线。
题目2（15分）：
某上市公司因“财务造假”被立案调查，引发市场广泛关注。现需撰写一份《面向公众投资者解释说明的公告》，要求：
1.诚恳回应市场关切，说明调查进展；
2.解释事件对公司及投资者的影响；
3.阐述公司后续整改计划及投资者保护措施。
题目3（15分）：
深圳证监局计划开展“投资者权益保护”主题宣传活动，需设计一份《活动方案》，包括：
1.活动目的与主题；
2.宣传方式（线上+线下结合）；
3.预期效果评估指标。
第二部分：事务性文书（共2题，每题20分，共40分）
题目4（20分）：
近期深圳证监局收到一份关于“私募基金监管漏洞”的调研报告，需整理为《监管工作建议》，提交给局领导。要求：
1.提炼报告中的核心问题；
2.提出三条可行性建议；
3.说明建议的必要性与实施路径。
题目5（20分）：
为配合“粤港澳大湾区金融互联互通”政策，需撰写一份《工作计划》，明确深圳证监局在推动跨境证券业务方面的任务分工，要求：
1.列出至少三项重点工作；
2.说明每项工作的牵头部门及配合单位；
3.强调时间节点与预期目标。
第三部分：应用文写作（共2题，每题25分，共50分）
题目6（25分）：
深圳证监局发现部分券商在“投资者适当性管理”中存在不足，需撰写一份《监管约谈记录》，记录约谈过程及券商的整改承诺。要求：
1.设计约谈提纲（至少五点）；
2.记录券商的回应与承诺；
3.提出后续跟进要求。
题目7（25分）：
为推动深圳“绿色金融”发展，需草拟一份《政策宣传稿》，面向辖区企业发布，要求：
1.解释绿色金融的定义与意义；
2.列举可享受的政策支持；
3.引导企业参与绿色信贷、绿色债券等业务。
答案及解析
答案1：《关于规范上市公司信息披露工作的通知》（15分）
标题：关于规范上市公司信息披露工作的通知
发文单位：深圳证监局
日期：XXXX年XX月XX日
一、当前信息披露不规范的主要问题
1.数据真实性不足：部分上市公司通过虚增业绩、隐瞒负债等方式误导投资者；
2.及时性滞后：重大事件（如诉讼、并购）披露不及时，影响市场判断；
3.完整性欠缺：关联交易、担保信息等关键内容披露不充分，引发利益冲突风险。
二、整改措施
1.强化内部管控：要求上市公司建立“三道防线”（业务、财务、风控）核查机制，确保数据真实；
2.加强监管处罚：对信息披露违规行为实施“零容忍”，情节严重的纳入诚信档案并公开曝光；
3.引入第三方监督：联合会计师事务所、律师事务所开展定期抽查，提升披露质量。
三、法律红线
明确《证券法》相关条款，对造谣传谣、恶意披露等行为处以最高500万元罚款，构成犯罪的移交司法机关。
答案2：《面向公众投资者解释说明的公告》（15分）
标题：关于公司财务造假事件进展及整改措施的公告
公告日期：XXXX年XX月XX日
一、调查进展
本次财务造假案已立案，目前正对涉案账目进行全流程核查，预计XX月XX日出具最终报告。
二、事件影响
1.市场层面：股价短期波动，但公司基本面稳健；
2.投资者层面：已启动退市风险提示，并设立专项补偿基金。
三、整改计划
1.免职涉事高管，更换审计机构；
2.建立“财务健康档案”，每季度披露审计意见；
3.投资者可申请现金补偿或优先认购新股。
答案3：《投资者权益保护主题宣传活动方案》（15分）
标题：2025年深圳证监局投资者权益保护主题宣传活动方案
一、活动目的与主题
-目的：提升投资者风险意识，普及法律维权知识；
-主题：“护航财富，理性投资”。
二、宣传方式
1.线上：公众号推送案例解析、短视频讲解；
2.线下：联合银行网点开展“金融知识进社区”讲座。
三、效果评估
-线上互动量（阅读量、点赞数）；
-线下参与人数；
-投诉率下降幅度。
答案4：《监管工作建议》（20分）
标题：关于完善私募基金监管的建议
建议单位：深圳证监局
一、核心问题
1.备案审核宽松：部分私募未实质性尽调即通过备案；
2.产品同质化严重：缺乏差异化创新，依赖“套利”模式；
3.退出机制缺失：投资者被套牢，监管介入困难。
二、可行性建议
1.收紧备案标准：要求私募提供
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