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2025国考深圳证监财金专业科目预测卷及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所主板上市公司，其财务报表中流动比率的合理范围通常为多少？

A.1:1以下

B.1:1至2:1

C.2:1至3:1

D.3:1以上

2.根据深圳证监局的监管要求，证券公司在开展资产管理业务时，其客户资产应当如何管理？

A.与自有资产混合管理

B.设立独立账户，专户管理

C.由第三方托管机构统一管理

D.按客户需求灵活管理

3.深圳经济特区在金融创新方面，重点推动的“金融科技+”业务不包括以下哪项？

A.加密货币交易

B.数字人民币试点

C.供应链金融科技应用

D.跨境金融科技服务

4.深圳市上市公司信息披露中，临时公告应当最晚在事件发生后的多少小时内披露？

A.2小时

B.4小时

C.6小时

D.12小时

5.深圳证监局对辖区证券公司风险监测时，重点关注以下哪项指标？

A.资产负债率

B.净资本充足率

C.累计成交量

D.市场占有率

6.深圳证券交易所对于科创板企业的财务指标要求中，最近三年净利润连续增长的标准是？

A.确认增长幅度不低于10%

B.确认增长幅度不低于20%

C.确认增长幅度不低于30%

D.无需连续增长要求

7.根据深圳证监局的《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人登记时，其注册资本最低要求是多少？

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.5000万元人民币

D.10000万元人民币

8.深圳市的地方性法规中，关于金融机构反洗钱工作的监管要求主要体现在哪部法规中？

A.《深圳经济特区金融机构反洗钱条例》

B.《深圳经济特区金融业监督管理条例》

C.《深圳经济特区预防洗钱条例》

D.《深圳经济特区金融机构风险管理条例》

9.深圳证监局在审核证券公司融资融券业务申请时，重点考察以下哪项？

A.公司股东背景

B.风险控制体系

C.市场推广能力

D.交易软件性能

10.深圳证券交易所上市公司治理准则中，独立董事的独立性要求不包括以下哪项？

A.与公司不存在直接或间接的股权关系

B.不在公司担任除独立董事外的职务

C.近三年内未担任其他上市公司独立董事

D.近一年内未与公司发生交易

二、多选题（共10题，每题2分）

1.深圳证监局在监管证券公司业务时，以下哪些行为属于禁止性行为？

A.未经许可开展资产管理业务

B.超越资质范围开展业务

C.向特定客户违规提供融资

D.按照监管要求报送业务报告

2.深圳证券交易所创业板上市公司，其财务指标中通常要求以下哪些条件？

A.最近两年净利润为正且累计不低于1000万元

B.最近一年营业收入不低于5000万元

C.最近一年净利润不低于300万元

D.没有重大违法违规记录

3.深圳市金融科技创新试点中，以下哪些领域属于监管重点支持？

A.金融区块链应用

B.金融大数据分析

C.金融人工智能风控

D.金融加密货币交易

4.深圳证监局对辖区私募基金管理人进行风险分类时，通常考虑以下哪些因素？

A.管理规模

B.业务类型

C.风险控制能力

D.投资者投诉率

5.深圳证券交易所上市公司信息披露中，以下哪些事项需要披露临时公告？

A.公司重大资产重组

B.公司合并或分立

C.公司重要合同签订

D.公司高管变动

6.深圳证监局在审核证券公司IPO业务资格时，重点考察以下哪些方面？

A.公司资本实力

B.风险管理体系

C.业务合规性

D.市场影响力

7.深圳市地方金融监管局在监管小额贷款公司时，重点关注以下哪些领域？

A.资金来源合法性

B.贷款利率合理性

C.风险抵补能力

D.业务范围合规性

8.深圳证券交易所科创板企业上市审核中，以下哪些事项需要中介机构重点关注？

A.财务数据真实性

B.业务模式创新性

C.独立性核查

D.市场炒作风险

9.深圳证监局在监管证券公司融资融券业务时，以下哪些指标纳入监测范围？

A.融资余额占比

B.维持担保比例

C.滑动止损设置

D.交易频率

10.深圳市金融监管体系中，以下哪些机构参与金融风险防范？

A.深圳证监局

B.深圳银保监局

C.深圳地方金融监管局

D.深圳证券交易所

三、判断题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所主板上市公司，其最近一年净利润不低于1000万元即可满足上市条件。（×）

2.深圳证监局对证券公司的监管主要依靠现场检查和非现场监测相结合的方式。（√）

3.深圳市的地方性法规允许金融机构在合规前提下开展跨境金融业务。（√）

4.深圳证券交易所创业板上市公司，其市值要求