2025年英大证券考试题目及答案.docVIP

2025年英大证券考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.商品期货交易

答案：D

2.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

答案：C

3.证券公司设立登记机构，应当具备的条件不包括以下哪一项？

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.有健全的内部控制制度

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有3名以上持有证券从业资格的从业人员

答案：D

4.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当独立于证券公司自有资产，这一原则被称为：

A.客户资产隔离原则

B.风险隔离原则

C.信息隔离原则

D.资产隔离原则

答案：A

5.证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于：

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：B

6.证券公司从事自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的：

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

答案：C

7.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，应当依照有关法律、行政法规的规定进行承销，承销的证券应当符合：

A.公开、公平、公正原则

B.实质重于形式原则

C.诚实信用原则

D.质量优先原则

答案：A

8.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过：

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

答案：C

9.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为几个等级？

A.3个

B.5个

C.6个

D.10个

答案：B

10.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资范围不包括以下哪一项？

A.上市交易的股票、债券

B.证券投资基金

C.非上市企业股权

D.期货

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务包括哪些？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.自营业务

E.融资融券业务

答案：A,B,C,D,E

2.衍生金融工具的主要特点包括哪些？

A.价值依赖于基础资产

B.风险较高

C.流动性较差

D.交易复杂

E.盈利潜力大

答案：A,B,D,E

3.证券公司设立登记机构，应当具备的条件包括哪些？

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.有健全的内部控制制度

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有5名以上持有证券从业资格的从业人员

E.有完善的业务管理制度

答案：A,B,C,E

4.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当独立于证券公司自有资产，这一原则的意义包括哪些？

A.保护客户资产安全

B.防止利益冲突

C.提高运营效率

D.增强市场透明度

E.促进业务发展

答案：A,B,D

5.证券公司从事自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本，这一规定的意义包括哪些？

A.控制风险

B.提高资本利用率

C.促进业务健康发展

D.增强市场竞争力

E.保护投资者利益

答案：A,C,E

6.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券应当符合哪些原则？

A.公开、公平、公正原则

B.实质重于形式原则

C.诚实信用原则

D.质量优先原则

E.效率优先原则

答案：A,C

7.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过，这一规定的意义包括哪些？

A.控制风险

B.提高服务质量

C.促进业务健康发展

D.增强市场竞争力

E.保护投资者利益

答案：A,B,C,E

8.证券公司从事融资融券业务，其客户信用评级分为，这一规定的意义包括哪些？

A.控制风险

B.提高服务质量

C.促进业务健康发展

D.增强市场竞争力

E.保护投资者利益

答案：A,B,C,E

9.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资范围包括哪些？

A.上市交易的股票、债券

B.证券投资基金

C.期货

D.非上市企业股权

E.外汇

答案：A,B,C

10.证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于，这一规定的意义包括哪些？

A.控制风险

B.提高服务质量

C.促进业务健康发展

D.增强市场竞争力

E.保护投资者利益

答案：A,C,E

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、自营业务和融资融券业务。

答案：正确

2.衍生金融工具的价值依赖于基础资产，风险较高，流动性较差，交易复杂，盈利潜力大。

答案：正确

3.证券公司设立登记机构，应当具备注册资本不低于人民币1亿元、有