2025年考研431金融学综合《证券市场学》专项训练模拟试卷.docxVIP

2025年考研431金融学综合《证券市场学》专项训练模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共10分。下列每小题备选答案中，只有一个是符合题意的，请将正确选项的代表字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.汇票

D.期权

3.我国上市公司发行新股的主要方式是：

A.配股

B.增发

C.可转债转股

D.权证行权

4.以下哪种指标通常用于衡量股票的内在价值？

A.市盈率

B.市净率

C.股息率

D.预期收益率

5.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的资质是：

A.客户资产规模

B.营业执照

C.资格证书

D.股东背景

6.以下哪种金融衍生品属于期权类产品？

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

7.证券投资组合管理的首要目标是：

A.收益最大化

B.风险最小化

C.成本最小化

D.流动性最大化

8.以下哪种方法不属于证券投资技术分析的方法？

A.K线分析

B.波浪理论

C.基本面分析

D.趋势线分析

9.证券市场监管的目的是：

A.最大化市场效率

B.最大化投资者收益

C.维护市场秩序

D.最大化市场流动性

10.以下哪个机构负责组织和监督我国证券市场的运作？

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国外汇交易中心

二、多项选择题（每题2分，共20分。下列每小题备选答案中，有两个或两个以上是符合题意的，请将正确选项的代表字母填在题后的括号内。多选、错选、少选均不得分。）

1.证券市场的构成要素包括：

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券交易场所

D.证券监管机构

E.证券发行人

2.股票按照投资性质可以分为：

A.普通股

B.优先股

C.国家股

D.法人股

E.流通股

3.债券的票面要素包括：

A.债券面值

B.债券期限

C.债券利率

D.债券发行价格

E.债券发行人

4.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

5.证券市场监管的手段包括：

A.经济手段

B.法律手段

C.行政手段

D.教育手段

E.技术手段

6.以下哪些属于证券投资风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

7.基金按照投资对象可以分为：

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.货币市场基金

E.期货基金

8.以下哪些属于证券投资基本分析的因素？

A.宏观经济因素

B.行业因素

C.公司因素

D.技术因素

E.市场心理因素

9.以下哪些属于金融衍生品的特征？

A.从属性

B.跨期性

C.集约性

D.联动性

E.风险性

10.证券市场信息披露的主要方式包括：

A.上市公司公告

B.证券交易信息公告

C.证券监管机构公告

D.媒体报道

E.网络信息发布

三、判断题（每题1分，共10分。请判断下列说法的正误，正确的请填“对”，错误的请填“错”。）

1.证券市场是资本市场的重要组成部分。（）

2.股票是股份有限公司发行的，表示持有人拥有公司股份的凭证。（）

3.债券的利率是固定的，不会随市场利率的变化而变化。（）

4.证券承销是指证券公司代发行人发行证券的行为。（）

5.证券市场监管的目的是保护投资者的合法权益。（）

6.证券投资组合可以完全消除风险。（）

7.证券投资技术分析主要研究