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IT风险评估操作规程

一、概述

IT风险评估是识别、分析和应对信息系统中潜在风险的过程，旨在确保组织信息资产的安全和业务连续性。本规程规定了IT风险评估的操作步骤、方法和要求，以系统化、规范化的方式管理IT风险。

二、风险评估流程

（一）准备阶段

1.组建评估团队：包括IT部门、业务部门及第三方专家，明确分工和职责。

2.制定评估计划：确定评估范围、时间表、资源需求和交付成果。

3.收集基础信息：整理系统架构、业务流程、技术参数及历史风险事件。

（二）风险识别

1.采用头脑风暴法、流程分析法、问卷调查等方式，识别潜在风险点。

2.风险分类：按领域分为网络安全、数据安全、应用系统、硬件设施、业务流程等类别。

3.记录风险清单：详细描述每个风险点及其可能的影响。

（三）风险分析

1.**定性分析**：

-(1)按风险可能性（高、中、低）和影响程度（严重、一般、轻微）评估等级。

-(2)结合业务场景，评估风险发生的概率和后果。

2.**定量分析**（可选）：

-(1)使用货币价值模型，估算风险可能造成的经济损失（如：参考每年系统宕机成本约10万元）。

-(2)计算风险暴露值（风险发生概率×影响程度）。

（四）风险评价

1.绘制风险矩阵图：直观展示风险等级分布。

2.对比行业基准：参考同行业风险容忍度（如：关键系统风险容忍度≤5%）。

3.确定优先级：高风险项需立即整改，中低风险项纳入年度计划。

（五）风险应对

1.制定应对策略：

-(1)消除风险：如淘汰不兼容硬件。

-(2)转移风险：如购买保险。

-(3)减少风险：如加强员工培训。

-(4)接受风险：对低概率风险不采取行动。

2.编制风险处置计划：明确责任人、时间节点和预期效果。

（六）持续监控

1.定期复评：每年或重大变更后重新评估（如：每季度抽查10%风险项）。

2.动态调整：根据业务变化或新威胁更新风险清单。

3.生成报告：包含评估结果、处置进度及改进建议。

三、关键注意事项

1.保密性：评估过程中涉及的商业敏感信息需严格管控。

2.透明度：向管理层提供清晰的风险摘要（如：当前高危项占比15%）。

3.文档归档：所有评估记录需保存至少3年备查。

4.培训要求：评估人员需通过风险管理基础培训（建议40小时）。

四、附录（可选）

1.风险评估模板（表格示例）。

2.常见风险场景库（如：API接口漏洞、权限配置错误）。

3.第三方工具推荐（如：Nessus扫描器、RiskWatch平台）。

一、概述

IT风险评估是识别、分析和应对信息系统中潜在风险的过程，旨在确保组织信息资产的安全和业务连续性。本规程规定了IT风险评估的操作步骤、方法和要求，以系统化、规范化的方式管理IT风险。

二、风险评估流程

（一）准备阶段

1.组建评估团队：

-明确团队成员角色与职责，如项目经理、技术专家、业务代表等。

-确定团队沟通机制（如：每周例会、即时通讯群组）。

2.制定评估计划：

-确定评估范围：列出待评估的系统、业务流程或部门（如：财务系统、人力资源信息系统）。

-设定时间表：分阶段推进（如：准备阶段1周、识别阶段2周、分析阶段3周）。

-分配资源：包括预算（参考评估成本约5万元）、工具（如：RiskCalc软件）和人力。

3.收集基础信息：

-系统架构文档：服务器拓扑图、网络连接图。

-业务流程图：关键操作步骤（如：订单处理流程）。

-技术参数：操作系统版本、数据库类型、加密算法。

-历史事件：过去3年的安全事件记录（如：5次数据泄露）。

（二）风险识别

1.采用多种方法组合识别风险：

-头脑风暴法：召集10-15人，围绕“系统A可能存在的风险”展开讨论，记录所有观点。

-流程分析法：对照标准操作流程，查找异常环节（如：手动备份步骤易出错）。

-问卷调查：面向系统用户，收集操作中的顾虑（如：问卷回收率需达80%）。

2.风险分类细化：

-网络安全类：钓鱼邮件、DDoS攻击、防火墙配置不当。

-数据安全类：未加密传输、备份策略失效、权限过度授权。

-应用系统类：代码漏洞、第三方组件过时（如：某JS库已停更）、日志记录不足。

-硬件设施类：UPS故障、机房温湿度异常、设备老化（如：5台服务器超过5年使用）。

-业务流程类：应急响应流程缺失、变更管理不规范、供应商协作风险。

3.记录风险清单：

-使用表格格式，包含：风险编号、描述、所属类别、发现日期。

-示例：

|风险编号|描述|类别|发现日期|

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