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金融交易承诺保证函3篇范文

金融交易承诺保证函第1篇

本承诺书依据__________文件制定

1.基本规定1.1制定依据

本承诺书依据相关法律法规及监管要求制定，旨在规范金融交易行为，防范风险，维护市场秩序。

1.基本规定1.2适用对象

本承诺书适用于所有参与金融交易的机构和个人，包括但不限于交易主体、中介机构及相关从业人员。

2.主要义务2.1严格禁止行为

承诺人承诺在金融交易活动中严格遵守法律法规及监管规定，禁止从事以下行为：

（1）伪造、篡改交易记录或相关文件；

（2）利用虚假信息或隐瞒重要事实进行交易；

（3）操纵市场，影响交易价格或结果；

（4）内幕交易，利用未公开信息获取不正当利益；

（5）洗钱或协助洗钱活动；

（6）违反交易规则，如超权限交易、私下交易等；

（7）其他违法违规行为。

2.主要义务2.2严格遵守要求

承诺人承诺在金融交易活动中履行以下义务：

（1）保证交易信息的真实、准确、完整；

（2）按照规定进行信息披露，及时报告重大事项；

（3）遵守交易协议和合同约定，履行交易义务；

（4）配合监管机构的监督检查，提供真实资料；

（5）建立健全内部管理制度，防范交易风险；

（6）加强从业人员培训，提高合规意识；

（7）其他法律法规及监管机构要求的行为。

3.监督执行3.1监管职责

__________部门负责日常监督检查，保证承诺人履行本承诺书规定的义务。监管机构有权对承诺人的交易活动进行抽查、审查，并要求提供相关资料。

3.监督执行3.2检查方式

监管机构通过以下方式实施监督检查：

（1）现场检查，对承诺人的交易场所、设施、人员进行实地核查；

（2）非现场检查，通过报表、数据、系统等途径进行监测分析；

（3）专项检查，针对特定问题或风险进行深入调查；

（4）抽查交易记录，验证交易行为的合规性；

（5）要求承诺人定期报告交易情况，并进行审核。

4.违规处理4.1违规情形认定

承诺人违反本承诺书规定，有下列情形之一的，视为违规：

（1）从事禁止行为，如伪造记录、内幕交易等；

（2）未履行义务，如未披露信息、未报告事项等；

（3）配合检查不力，如拒绝提供资料、隐瞒事实等；

（4）其他违反法律法规及监管规定的行为。

4.违规处理4.2处罚措施

违约将处以__________元至__________元罚款；情节严重的，将依法暂停业务、吊销执照或追究刑事责任。具体处罚措施包括但不限于：

（1）警告，对轻微违规进行书面警示；

（2）罚款，根据违规情节处以相应金额的罚款；

（3）暂停业务，暂时停止相关交易活动；

（4）吊销执照，取消从事金融交易的资格；

（5）移送司法，对涉嫌犯罪的案件移交司法机关处理。

5.其他规定5.1承诺效力

本承诺书自签订之日起生效，承诺人应严格遵守承诺内容，直至承诺书失效。

5.其他规定5.2修改程序

对本承诺书的修改需经双方协商一致，并签署书面协议。修改后的承诺书具有同等法律效力。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融交易承诺保证函第2篇

关于__________项目的承诺保证函

一、前期准备

承诺人必须于本承诺生效前完成以下工作：

1.必须提交真实、合法、完整的证件号码明及项目相关资料；

2.必须保证项目资金来源合法合规，严禁以任何形式伪造或隐瞒资金来源；

3.必须与所有相关方签署正式协议，明确权利义务，严禁签署虚假或未履行生效条件的协议；

4.必须按照法律法规要求完成项目备案或审批手续，严禁无证开展相关活动。

二、实施过程

承诺人在项目实施过程中必须严格遵循以下规定：

1.必须按照已承诺的方案推进项目，严禁擅自变更方案或扩大项目范围；

2.必须保证交易行为符合金融监管要求，严禁进行任何非法集资或洗钱活动；

3.必须定期向监管机构提交项目进展报告，严禁隐瞒或提供虚假信息；

4.必须妥善保管所有交易凭证及资料，严禁遗失或销毁重要文件。

三、后期评估

承诺人在项目完成后必须履行以下义务：

1.必须在规定时间内完成项目验收及审计，严禁出具虚假验收报告；

2.必须将项目全部资料归档备查，严禁隐匿或篡改相关记录；

3.必须配合监管机构的后续检查，严禁拒绝或阻挠调查；

4.必须对本项目的合规性承担全部责任，严禁以任何理由推卸责任。

本承诺自__________年__月__日起生效。

承诺人（签名）：__________

签订日期：__________年__月__日

金融交易承诺保证函第3篇

根据__________协议合同要求

1.基本约定

本承诺保证函（以下简称“本函