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环境因素识别与风险评估管理模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类组织（如生产企业、事业单位、服务型企业等）在环境管理体系建立、运行及持续改进过程中，系统识别自身活动、产品或服务中涉及的环境因素，评估其环境影响与风险，并制定控制措施。具体应用场景包括：

初始环境评审：组织首次建立环境管理体系时，全面梳理环境因素与风险；

定期环境因素更新：每年或每半年对环境因素进行重新识别与评估（如生产工艺变更、法律法规更新后）；

新项目/活动/服务启动前：对新增项目开展环境因素预评估，规避潜在风险；

合规性评价：结合环境法律法规要求，识别环境合规风险点；

调查与改进：发生环境事件后，通过风险分析追溯原因并制定整改措施。

二、系统化操作流程指南

（一）前期准备阶段

明确范围与边界

确定识别与评估的组织边界（如全公司、某生产基地、某部门）和活动范围（如生产过程、办公活动、后勤服务、相关方影响等），形成《环境因素识别范围清单》，经*负责人审批后执行。

组建专项小组

由*经理牵头，成员包括生产、设备、安全、环保、采购等部门骨干及一线员工代表（保证覆盖不同专业领域），明确分工（如资料收集、现场排查、风险评价等）。

收集基础资料

收集与组织活动相关的法律法规（如《环境保护法》《大气污染防治法》）、标准规范（如地方排放标准、行业清洁生产标准）、工艺文件、操作规程、以往环境监测报告、记录、相关方环境诉求等，整理成《基础资料汇编》。

（二）环境因素识别

识别方法选择

工艺流程分析法：按生产流程（从原材料投入到产品输出）逐环节识别，适用于生产型企业；

现场排查法：通过现场观察、访谈操作人员，识别实际运行中的环境因素（如设备噪声、化学品泄漏风险）；

生命周期分析法：从原材料获取、生产、运输、使用到废弃处置全流程识别，适用于产品或服务设计阶段；

查阅记录法：通过环境监测数据、报告、台账记录等补充识别。

环境因素分类与描述

按“活动/过程+环境因素+环境影响”模式描述，例如：

活动过程：锅炉燃煤；

环境因素：煤炭燃烧废气排放；

环境影响：大气污染（二氧化硫、氮氧化物排放）。

区分三种状态：正常状态（常规运行）、异常状态（设备启停、检修）、紧急状态（泄漏、火灾）。

形成《环境因素清单》

将识别出的环境因素汇总，包含序号、活动/过程、环境因素描述、涉及区域、时态/状态等信息，经小组内部审核后，提交*负责人审批。

（三）环境风险评价

评价方法确定

采用“是非判断法+LEC评价法”组合：

是非判断法：优先识别法律法规强制要求、易发生、可造成严重影响的因素（如危险化学品存储、废水直接排放），直接判定为重大风险；

LEC评价法：对其他因素从“可能性（L）”“暴露频率（E）”“后果严重性（C）”三个维度打分，计算风险值（D=L×E×C），判定风险等级。

LEC评分标准

可能性（L）：完全预期（10分）、很可能（6分）、可能（3分）、不太可能（1分）；

暴露频率（E）：持续暴露（10分）、每天暴露（6分）、每周暴露（3分）、每月暴露（1分）；

后果严重性（C）：灾难性（40分）、严重（15分）、中等（7分）、轻微（1分）。

风险等级划分：D≥320（重大风险）、160≤D320（较大风险）、70≤D160（一般风险）、D70（低风险）。

形成《环境风险评价表》

结合是非判断法结果和LEC评分，对每个环境因素明确风险等级，并说明评价依据（如“违反《大气污染防治法》第条”“曾发生类似泄漏”）。

（四）风险控制措施策划

控制措施优先级

按照“消除→替代→工程控制→管理措施→个体防护”的顺序制定措施，优先选择可从源头降低风险的技术或管理方案。

措施内容细化

工程技术措施：如安装废气处理设施、降噪设备、泄漏报警装置等；

管理措施：如制定操作规程、定期巡检、员工培训、应急预案、环境监测计划等；

个体防护措施：如配备防毒面具、防护服、耳塞等（仅作为辅段）。

形成《风险控制措施计划表》

明确风险点、现有措施、新增/改进措施、责任部门/人、完成时限、验证方式，经*负责人审批后发布实施。

（五）结果评审与更新

措施有效性验证

责任部门按计划落实措施后，由环境管理小组通过现场检查、监测数据、员工反馈等方式验证效果，填写《措施效果验证记录》。

定期评审与更新

每年至少组织一次环境因素与风险评估回顾，当出现以下情况时及时更新：

法律法规、标准规范变更；

组织活动、工艺、设备发生重大变化；

发生环境或相关方投诉；

监测数据显示风险控制效果不达标。

三、实用工具模板示例

表1：环境因素识别清单（示例）

序号

活动/过程

环境因素描述

涉及区域

时态/状态

识别方法

责任部门

备注

1

锅炉燃煤

煤炭燃烧废气（SO?、NOx）排放

动力车间

正常

工艺流程法

动力车间

需监测排放浓度

2

化学品存储

废有机溶