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内部审核标准作业流程（SOP）工具集
一、前言
本工具集旨在规范企业内部审核全流程，保证审核活动系统性、客观性和有效性，助力管理体系持续改进，提升组织运营绩效。工具集涵盖审核各阶段操作指引、配套模板及关键注意事项，适用于企业质量、环境、职业健康安全等各管理体系的内部审核场景。
二、适用范围与应用场景
本工具集适用于企业内部开展的各类管理体系审核，包括但不限于：
定期审核：按年度/半年度计划实施的常规管理体系审核；
专项审核：针对特定过程、区域或改进需求开展的专题审核（如新项目启动前审核、客户投诉后专项审核）；
体系换版/变更审核：管理体系换版、组织架构调整或流程重大变更后的合规性审核。
应用场景覆盖企业各层级、各部门，保证审核活动覆盖管理体系所有过程，识别改进机会，验证体系运行的充分性、适宜性和有效性。
三、内部审核全流程操作步骤
（一）审核准备阶段
目标：明确审核保证审核资源到位，为审核实施奠定基础。
1.确定审核目的与范围
操作要点：
由管理者代表或审核委托人根据企业战略、体系运行情况及管理需求，明确本次审核的核心目的（如“验证质量管理体系对ISO9001:2015标准的符合性”“评估生产过程风险控制有效性”）；
界定审核范围，明确受审核的部门、区域、过程或体系要素（如“覆盖研发部、生产部、质量部的设计开发、生产制造、检验过程”）。
2.组建审核组
操作要点：
审核组长由具备审核经验、熟悉管理体系及业务流程的人员担任（如*经理），负责审核策划、实施及报告编制；
审核员需与受审核区域无直接责任关系，保证独立性，并根据审核专业能力匹配（如审核财务流程需具备财务知识背景的*专员）；
必要时邀请技术专家提供支持（如设备安全审核邀请设备工程专家*工程师）。
3.编制审核计划
操作要点：
审核组长组织编制《内部审核计划表》，内容需包括：审核目的、范围、依据、日期、时间安排、审核组成员、受审核部门/接口人、主要审核内容、首次会议/末次会议安排等；
计划需提前5个工作日分发至受审核部门，确认无异议后执行；若需调整，需经管理者代表审批。
4.准备审核文件
操作要点：
审核员根据审核计划及审核依据（如ISO标准、企业体系文件、法律法规、客户要求等），编制《审核检查表》，明确审核项目、审核内容、审核方法（访谈、查阅记录、现场观察等）及抽样规则；
收集受审核部门相关文件（如程序文件、作业指导书、记录表单），熟悉业务流程；
准备审核所需工具（如记录本、相机、录音设备（需提前告知被审核方）等）。
（二）审核实施阶段
目标：通过客观证据收集，验证体系运行情况，识别不符合项及改进机会。
1.首次会议
操作要点：
由审核组长主持，参会人员包括审核组成员、受审核部门负责人、接口人及管理者代表（必要时）；
会议内容：明确审核目的、范围、流程及沟通方式；确认审核计划及时间安排；强调审核纪律（如客观公正、保密要求）；解答受审核方疑问。
2.现场审核
操作要点：
证据收集：按《审核检查表》逐项审核，通过“问、查、看、听”方式收集客观证据（如询问操作人员“设备点检流程如何执行？”，查阅《设备点检记录》是否完整，现场观察点检操作是否符合规范）；
抽样原则：抽样需覆盖不同岗位、时间段及记录类型，保证代表性（如抽查近3个月的《生产日报表》《不合格品处理记录》各5份）；
沟通确认：发觉问题时，及时与受审核方沟通，事实清楚后再记录，避免主观臆断；对受审核方提出的疑问，需现场解答或记录后反馈。
3.审核发觉汇总与沟通
操作要点：
每日审核结束后，审核组内部召开沟通会，汇总当日审核发觉，讨论不符合项判定依据；
与受审核方部门负责人召开临时沟通会，通报初步审核发觉（包括符合项及待改进项），确认事实准确性，避免争议。
（三）审核报告阶段
目标：输出审核结论，明确改进方向，为管理层决策提供依据。
1.编制审核报告
操作要点：
审核组长根据审核记录，在审核结束后3个工作日内编制《审核报告表》，内容需包括：
审核基本信息（编号、日期、目的、范围、依据）；
审核组成员及受审核部门；
审核过程概述；
审核发觉（符合项、不符合项统计，附《不符合项报告表》编号）；
审核结论（体系运行有效性评价、改进建议）；
审核报告分发范围（管理者代表、最高管理者、受审核部门）。
2.审核报告评审与分发
操作要点：
审核报告经审核组内部评审后，提交管理者代表审核；
管理者代表审核通过后，报最高管理者审批；
审批通过后，按分发范围分发至相关部门，电子版存档至体系管理部门。
（四）后续改进阶段
目标：推动不符合项整改，实现体系持续改进。
1.不符合项整改
操作要点：
受审核部门收到《不符合项报告表》后，5个工作日内分析不符合原因（如“人员操作不熟悉”“文件规定不明确”），制定纠正措施（如“开展专项
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