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国考证监局《证券期货基础》高频考点

单选题（每题1分，共10题）

1.下列哪项不属于证券登记结算公司的核心职能？（）

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券发行承销

D.证券持有人名册登记

2.根据《证券法》，下列哪类机构不得直接或者间接通过他人持有上市公司股份，且其持股比例不得超过该公司已发行股份的5%？（）

A.基金管理公司

B.保险公司

C.全国社会保障基金理事会

D.外国投资者

3.证券公司从事资产管理业务，其客户委托资产规模达到多少万元人民币以上的，应当设立专门部门负责资产管理业务？（）

A.5000

B.1亿

C.500

D.1000

4.下列关于证券公司融资融券业务的表述，错误的是？（）

A.融资融券业务必须以投资者信用证券账户内的证券作为担保物

B.证券公司可以为单一客户提供的融资融券余额不得超过其净资本的一定比例

C.投资者信用账户不得用于从事证券交易以外的活动

D.融资融券保证金比例不得低于150%

5.上市公司收购要约的发出，应当在收购要约约定的到期日前多少日内完成？（）

A.10

B.15

C.20

D.30

6.证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不得低于多少万元人民币？（）

A.1亿

B.5000万

C.2亿

D.1.5亿

7.下列哪种行为不属于内幕交易？（）

A.投资者通过泄露公司内部文件获取信息并买卖股票

B.公司董事基于内幕信息向亲友建议买卖公司股票

C.证券从业人员离职后，利用前公司未公开信息进行交易

D.投资者根据公开研究报告独立判断并买卖股票

8.证券公司为客户开立信用证券账户前，应当如何操作？（）

A.审查客户身份证明，了解客户风险承受能力

B.直接开立账户并签署合同

C.仅需客户签署风险揭示书

D.评估客户信用评级，但无需审查身份

9.下列关于证券公司风险监控指标的表述，错误的是？（）

A.证券公司净资本与负债的比例不得低于8%

B.证券公司流动性覆盖率不得低于100%

C.证券公司资本杠杆率不得低于20%

D.证券公司风险覆盖率不得低于100%

10.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构，其注册资本不得低于多少万元人民币？（）

A.1亿

B.5000万

C.2亿

D.1.5亿

多选题（每题2分，共5题）

1.证券登记结算公司应当履行的职责包括哪些？（）

A.维护证券账户和登记过户系统的安全运行

B.为证券公司提供交易清算服务

C.保管证券发行人的重要文件

D.组织证券持有人进行收益分配

2.上市公司发生哪些情形时，应当临时公告重大事件？（）

A.公司董事会决定修改公司章程

B.公司发生重大诉讼或仲裁

C.公司主要银行账号被冻结

D.公司总经理发生变动

3.证券公司从事资产管理业务，应当符合哪些条件？（）

A.具有健全的内部控制制度

B.客户委托资产规模不低于1亿元人民币

C.具有相应的风险控制能力

D.注册资本不低于1亿元人民币

4.融资融券业务的保证金计算涉及哪些因素？（）

A.保证金比例

B.标的证券的折算率

C.信用账户内的担保物价值

D.投资者的信用评级

5.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备哪些条件？（）

A.净资本不低于12亿元人民币

B.具有完善的融资融券业务管理制度

C.风险覆盖率不低于150%

D.具有相应的从业人员和风险控制能力

判断题（每题1分，共10题）

1.证券公司可以将其管理的客户资产用于向其他客户提供融资融券服务。（）

2.上市公司收购要约的期限不得少于30日，且不得延长。（）

3.证券登记结算公司应当保证证券持有人名册的完整性和准确性。（）

4.证券公司为客户开立信用证券账户，无需审查客户的信用状况。（）

5.证券公司从事资产管理业务，可以不受中国证监会的监管。（）

6.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息。（）

7.证券公司融资融券业务的保证金比例不得低于150%。（）

8.上市公司发生重大亏损，属于临时公告的重大事件。（）

9.证券登记结算公司可以为证券公司提供证券交易结算服务，但不得直接参与证券交易。（）

10.证券公司设立分支机构，无需满足注册资本要求。（）

答案与解析

单选题答案与解析

1.C

解析：证券登记结算公司的核心职能包括证券账户管理、证券交易清算、证券持有人名册登记等，但不包括证券发行承销，该职能属于证券公司或交易所。

2.D

解析：根据《证券法》，外国投资者直接或间接持有上市公司股份的比例不得超过该公司已发行股份的