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2025国考贵州证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，并采取哪些措施？

A.仅要求客户提供担保物

B.客户信用评级和风险控制措施

C.仅审查客户收入证明

D.客户身份识别和交易限额

2.贵州省证监局在监管过程中发现某上市公司披露的信息存在虚假记载，根据《证券法》，该上市公司应当承担什么法律责任？

A.罚款，但不承担刑事责任

B.责令改正，并处以罚款

C.仅承担民事责任，不涉及行政处罚

D.责令退回非法所得，并处以没收违法所得

3.《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于多少人？

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

4.贵州证监局在审核某证券公司的融资融券业务时，发现其风控指标不符合规定，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，该证券公司可能面临什么处罚？

A.暂停部分业务

B.没收违法所得

C.责令停业整顿

D.没收业务许可

5.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，应当如何管理客户资产？

A.与自有资产混合管理

B.严格隔离，独立运作

C.仅使用客户自有资金

D.由第三方托管

6.贵州省某上市公司因连续三年亏损被暂停上市，根据《证券法》，该公司在何种情况下可以申请恢复上市？

A.股东大会决议

B.董事会提议

C.经证监会批准

D.由交易所决定

7.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司应当在哪个工作日内披露定期报告？

A.每年1月1日前

B.每年4月30日前

C.每年9月30日前

D.每年10月31日前

8.某证券公司在贵州经营证券经纪业务，根据《证券公司监督管理条例》，其应当如何保护客户交易信息？

A.仅对内部员工披露

B.建立客户信息安全保护制度

C.仅向监管机构报告

D.对社会公众公开

9.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的定价方式应当如何确定？

A.由主承销商自主定价

B.由证监会统一规定

C.由发行人和主承销商协商确定

D.由交易所决定

10.贵州省证监局在检查中发现某上市公司未按规定披露关联交易，根据《证券法》，该公司的董监高可能承担什么责任？

A.仅承担民事责任

B.仅承担行政责任

C.可能被处以罚款或市场禁入

D.仅需向监管机构说明情况

二、多选题（共5题，每题2分）

1.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备哪些条件？

A.资产管理业务人员不少于5人

B.客户资产不低于2亿元人民币

C.具备相应的风险管理能力

D.有健全的内部控制制度

2.贵州省证监局在监管过程中发现某上市公司存在内幕交易行为，根据《证券法》，可能涉及哪些法律责任？

A.责令改正，并处以罚款

B.没收违法所得，并处以罚款

C.情节严重的，可能被追究刑事责任

D.责令暂停相关业务

3.《公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东会的职责包括哪些？

A.执行股东会的决议

B.决定公司的经营计划和投资方案

C.制订公司的基本管理制度

D.对外代表公司

4.某证券公司在贵州经营证券投资咨询业务，根据《证券投资咨询业务管理办法》，其应当如何规范服务行为？

A.不得以任何方式承诺投资收益

B.不得与客户约定利益分成

C.应当提供独立、客观的投资建议

D.应当向客户说明投资风险

5.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，具体包括哪些要求？

A.不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.应当及时披露可能影响投资者决策的重大信息

C.披露的信息应当经董事会审议通过

D.披露的信息应当由律师事务所出具法律意见书

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，不需要对客户的信用风险进行评估。（×）

2.贵州省证监局在审核某证券公司的融资融券业务时，发现其风控指标不符合规定，该证券公司可能被责令停业整顿。（√）

3.《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于5人。（√）

4.某证券公司在贵州经营证券经纪业务，根据《证券公司监督管理条例》，其应当建立客户信息安全保护制度。（√）

5.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的定价方式由主承销商自主定价。（×）

6.贵州省证监局在检查中发现某上市公司未按规定披露关联交易，该公司的董监高可能被处以罚款或市场禁入。（√）

7.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司应当在每年4月30日前披露定期报告。（√）

8.某证