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2025国考大连证监局《法律专业知识》（证券法、公司法、基金法）必背法条与题库
一、单选题（共10题，每题1分）
1.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当保证客户的信用证券账户内的证券充分担保，且融资买入的证券和融券卖出证券的种类、数量不得违反（）。
A.中国证监会的规定
B.证券交易所的交易规则
C.客户的信用评级
D.证券公司的风控要求
答案：A
解析：《证券法》第八十五条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当保证客户的信用证券账户内的证券充分担保，且融资买入的证券和融券卖出证券的种类、数量不得违反中国证监会的规定。
2.《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于（）。
A.2人
B.5人
C.10人
D.20人
答案：B
解析：《公司法》第七十七条规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
3.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为：（一）违反基金合同约定，未按基金合同约定的投资方向、投资范围、投资比例进行投资；（二）未将基金财产与其固有财产严格分开；（三）（四）中国证监会禁止的其他行为。根据《证券投资基金法》，第（三）项禁止的行为包括（）。
A.运用基金财产为发起人或者其关联人提供融资担保
B.运用基金财产从事内幕交易
C.运用基金财产进行承销证券
D.以上都是
答案：D
解析：《证券投资基金法》第八十一条规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有挪用基金财产、未将基金财产与其固有财产严格分开、为发起人或者其关联人提供融资担保、从事内幕交易等行为。
4.根据《公司法》，有限责任公司的股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。
A.二分之一
B.三分之二
C.四分之三
D.全体
答案：B
解析：《公司法》第四十三条第二款规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。
5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的（），并按照规定进行实名认证。
A.财务状况
B.信用状况
C.投资经验
D.以上都是
答案：D
解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份、财产状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等，并按照规定进行实名认证。
6.《公司法》规定，公司解散时，应当依法成立清算组，进行清算。清算组由股东组成，但公司章程另有规定的除外。清算组在清算期间行使下列职权：（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；（二）通知、公告债权人；（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；（五）（六）代表公司参与民事诉讼活动。下列哪项不属于清算组的职权？
A.处理公司清偿债务后的剩余财产分配
B.代表公司参与民事诉讼活动
C.决定公司是否继续经营
D.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款
答案：C
解析：《公司法》第一百八十四条规定，清算组在清算期间行使清理公司财产、通知债权人、处理未了结业务、清缴税款、代表公司参与民事诉讼等职权，但决定公司是否继续经营不属于清算组的职权。
7.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当建立健全（），规范融资融券业务操作。
A.风险控制制度
B.内部管理制度
C.客户信用评级制度
D.以上都是
答案：D
解析：《证券公司融资融券业务管理办法》第四条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当建立健全内部管理制度、风险控制制度和客户信用评级制度，规范融资融券业务操作。
8.《公司法》规定，公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由（）。
A.合并后存续的公司或者新设的公司承继
B.合并前各自分别承担
C.合并各方法定代表人共同承担
D.中国证监会指定承继方
答案：A
解析：《公司法》第一百七十二条规定，公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
9.基金管理人应当建立健全（），确保基金财产的安全。
A.内部控制制度
B.风险管理制度
C.信息披露制度
D.以上都是
答案：D
解析：《证券投资基金法》第四十九条规定，基金管理人应当建立健全内部控制制度、风险管理制度和信息披露制度，确保基金财产的安全。
10.根据《证券法》，证券公司从事证券资产管理业务的，应当保证其（）不低于规定标准。
A.净资本
B.净资产
C.净利润
D
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