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上市辅导协议

上市辅导协议

甲方：华信证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦

法定代表人：张明

统一社会信用代码乙方：科技创新股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区张江高科技园区祖冲之路1077号

法定代表人：李华

统一社会信用代码鉴于乙方拟首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的规定，甲方作为具有从事证券期货相关业务资格的证券公司，同意为乙方提供上市辅导服务，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条协议目的

1.1甲方根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，对乙方进行首次公开发行股票并上市的辅导，帮助乙方建立符合上市要求的公司治理结构和内部管理制度，提高乙方的规范运作水平。

1.2乙方通过甲方的辅导，完善公司治理结构，健全内部管理制度，提高信息披露质量，为首次公开发行股票并上市做好充分准备。

1.3本辅导协议旨在明确双方在辅导过程中的权利义务关系，确保辅导工作有序、高效进行。

第二条辅导期限

2.1本协议约定的辅导期限自双方签署之日起计算，不少于12个月，自2023年1月1日起至2024年1月1日止。

2.2如遇特殊情况需要延长辅导期限的，双方应另行协商并签订书面补充协议，延长后的辅导期限累计不得超过24个月。

2.3辅导期限届满后，甲方应根据辅导工作情况出具《辅导工作总结报告》，并报送中国证监会派出机构进行验收。

第三条辅导内容

3.1公司治理结构辅导

3.1.1协助乙方建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等制度，确保公司治理结构符合上市要求。

3.1.2指导乙方制定和完善《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等公司治理文件。

3.1.3帮助乙方提高董事、监事和高级管理人员的规范意识和履职能力，确保其具备法律法规和证券监管机构要求的相关知识和经验。

3.2内部控制制度辅导

3.2.1协助乙方建立完善的内部控制体系，包括但不限于内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。

3.2.2指导乙方制定《内部控制手册》、《财务管理制度》、《会计核算制度》、《资金管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等内部管理制度。

3.2.3帮助乙方建立健全财务、会计、审计、投融资、人力资源、信息披露等方面的内部控制制度。

3.3信息披露辅导

3.3.1指导乙方建立健全信息披露管理制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

3.3.2协助乙方制定《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》等文件。

3.3.3帮助乙方提高信息披露质量，确保信息披露符合《上市公司信息披露管理办法》等相关规定。

3.4法律法规及证券市场知识培训

3.4.1为乙方董事、监事、高级管理人员及相关人员提供证券法律法规、证券市场基础知识、上市公司规范运作等方面的培训。

3.4.2组织乙方相关人员参加中国证监会及深圳证券交易所组织的相关培训。

3.4.3提供证券市场案例分析，帮助乙方相关人员提高风险防范意识和规范运作能力。

3.5其他辅导内容

3.5.1协助乙方进行资产重组、业务整合，优化业务结构和资产结构。

3.5.2指导乙方建立健全投资者关系管理制度，提高与投资者的沟通效率。

3.5.3协助乙方进行上市前的尽职调查，发现并解决可能影响上市的问题。

第四条辅导方式

4.1集中授课

4.1.1甲方应根据辅导计划，定期组织乙方董事、监事、高级管理人员及相关人员进行集中授课。

4.1.2集中授课内容包括但不限于证券法律法规、公司治理、内部控制、信息披露、财务会计等方面的知识。

4.1.3集中授课原则上每月至少进行一次，每次不少于4学时，全年累计不少于48学时。

4.2个别辅导

4.2.1甲方应对乙方董事、监事、高级管理人员进行个别辅导，确保相关人员掌握相关法律法规和证券监管机构要求的知识。

4.2.2个别辅导应针对不同对象的特点和需求，采取灵活的方式进行，包括但不限于面谈、电