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2025上海国考证监局《证券期货基础》高频考点

一、单选题（共10题，每题1分）

1.上海证券交易所的上市规则中，首次公开发行股票的审核期限最长不超过多少个月？

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.18个月

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其资本净额不得低于多少万元人民币？

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

3.上海期货交易所的原油期货合约的最小变动价位是多少元/吨？

A.1元

B.5元

C.10元

D.20元

4.《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司出现连续三个会计年度净利润为负数的，可能被实施什么措施？

A.股票交易特别处理（ST）

B.股票退市

C.股票暂停上市

D.股票除息

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署什么文件？

A.《风险揭示书》

B.《信用证券账户开户协议》

C.《证券交易委托书》

D.《融资融券合同》

6.上海证券交易所对ETF的申购和赎回采用什么方式报价？

A.竞价交易方式

B.金额报价方式

C.净值报价方式

D.份额报价方式

7.根据《上海证券交易所业务指引》，科创板股票的涨跌幅限制是多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

8.证券公司为客户办理融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

9.《上海证券交易所交易规则》规定，证券交易的有效申报价格范围是多少？

A.不得低于发行价的70%

B.不得低于前收盘价的70%

C.不得高于前收盘价的130%

D.不得低于前收盘价的90%

10.上海证券交易所对债券质押式回购交易的期限是多少？

A.1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天

B.1天、3天、7天、14天、28天、91天

C.2天、4天、7天、14天、28天、91天

D.1天、2天、4天、7天、14天、28天

二、多选题（共10题，每题2分）

1.上海证券交易所对科创板股票的交易时间有哪些规定？

A.上午9:30—11:30

B.下午13:00—15:00

C.每日9:15—9:25（集合竞价）

D.每日15:05—15:15（收盘集合竞价）

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务，不得有哪些行为？

A.用客户资产进行不必要的交易

B.分散投资风险

C.违规向他人提供客户信息

D.未经客户同意，将客户资产用于其他用途

3.上海期货交易所的黄金期货合约的每日价格波动限制是多少？

A.上一个交易日结算价的±4%

B.上一个交易日结算价的±5%

C.上一个交易日结算价的±6%

D.上一个交易日结算价的±8%

4.上市公司出现哪些情形，可能被实施退市风险警示（\ST）？

A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值

B.最近一个会计年度经审计的财务报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C.持有公司股份的股东被依法限制表决权

D.公司因重大违法强制退市后未满1年

5.证券公司为客户办理融资融券业务，需要满足哪些条件？

A.客户资产不低于人民币50万元

B.客户证券账户及信用账户状态正常

C.客户具备相应的风险承受能力

D.客户最近6个月未因违规行为被监管机构处罚

6.上海证券交易所对ETF的基金份额上市交易有哪些规定？

A.基金份额上市首日不设涨跌幅限制

B.基金份额上市首日涨跌幅限制为30%

C.基金份额采用竞价交易方式

D.基金份额采用协商交易方式

7.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司出现哪些情形，可能被实施暂停上市？

A.未在法定期限内披露年度报告

B.会计年度财务报告被出具否定意见或无法表示意见的审计报告

C.因重大违法强制退市后未满3年

D.公司控股股东或实际控制人涉嫌重大违法被立案调查

8.证券公司从事资产管理业务，应当遵守哪些原则？

A.客户利益优先

B.公开透明

C.风险自担

D.分散投资

9.上海证券交易所对债券回购交易的申报要求有哪些？

A.申报单位为手，1手等于1000元面值

B.申报价格最小变动价位为0.005元

C.申报数量最小变动单位为1手

D.申报价格不得低于前收盘价的70%

10.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事自营业务的禁止行为有哪些？

A.违规使用客户资产

B.利用内幕信息进行交易

C.从事内幕交易

D.超出批准的经营范围

三、判断题（共10题，每题1分）

1.上海证券交易所的科创板股票不设涨跌幅限制。

（正确/错误）

2.证