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2025国考青岛证券基金机构监管岗合规风控专项试题

一、单选题（每题1分，共20题）

要求：请选择最符合题意的选项。

1.青岛某证券公司拟开展QDII业务，根据《证券公司参与QDII业务管理办法》，其净资产应不低于人民币多少？

A.20亿元

B.30亿元

C.40亿元

D.50亿元

2.青岛地区某公募基金管理人拟发行一只股票型基金，其投资于股票的比例不得低于多少？

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

3.根据《青岛地区金融机构反洗钱实施细则》，若某客户单笔交易金额达到人民币100万元，证券公司应如何处理？

A.立即报告中国反洗钱监测分析中心

B.仅记录客户身份信息

C.审查交易背景，必要时报告

D.直接冻结客户资产

4.青岛某基金子公司开展特定客户资产管理业务，其固有资产规模应不低于多少？

A.5亿元人民币

B.10亿元人民币

C.15亿元人民币

D.20亿元人民币

5.《证券公司合规风控管理办法》规定，证券公司应建立合规风险管理体系，其中“三道防线”不包括以下哪项？

A.业务部门

B.合规部门

C.内部审计部门

D.董事会

6.青岛某证券公司员工张某利用内幕信息买卖股票，根据《证券法》，其可能面临的处罚不包括：

A.罚款500万元

B.没收违法所得

C.责令公司回购其股票

D.刑事拘留

7.以下哪项不属于青岛地区证券基金机构常见的操作风险类型？

A.交易系统故障

B.内部人员舞弊

C.市场风险

D.法律合规违规

8.根据《青岛地区私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定披露信息，监管机构可采取何种措施？

A.责令整改

B.罚款

C.暂停发行新产品

D.以上全部

9.青岛某基金公司高管李某违反忠实义务，将公司资金用于个人投资，根据《公司法》，该公司可采取何种措施？

A.解除李某职务

B.要求李某赔偿损失

C.向监管机构举报

D.以上全部

10.证券公司开展融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

11.青岛某证券公司因违规销售金融产品被处罚，其整改报告应包括哪些内容？

A.违规事实及原因

B.整改措施及时间表

C.风险防范机制

D.以上全部

12.根据《青岛地区证券公司风险管理指引》，证券公司应如何评估信用风险？

A.仅依赖外部评级

B.结合内部评级和压力测试

C.仅关注宏观经济指标

D.以上均不正确

13.青岛某基金子公司开展股权投资业务，其管理的股权投资基金规模不得超过多少？

A.200亿元人民币

B.300亿元人民币

C.400亿元人民币

D.500亿元人民币

14.证券公司合规负责人应具备哪些资格？

A.5年以上证券从业经验

B.法律专业背景

C.负责公司合规管理工作

D.以上全部

15.青岛某证券公司员工泄露客户信息，根据《网络安全法》，该公司可能面临的处罚不包括：

A.罚款100万元

B.暂停业务3个月

C.责任人行政拘留

D.赔偿客户损失

16.基金管理人未按规定进行风险揭示，投资者可能面临哪些后果？

A.无法赎回基金份额

B.承受更高风险

C.监管处罚

D.以上均不正确

17.青岛某基金公司投资组合中，单一股票持仓比例不得超过多少？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

18.根据《青岛地区证券公司内部控制指引》，内部控制制度应覆盖哪些方面？

A.业务流程

B.风险管理

C.信息披露

D.以上全部

19.青岛某证券公司因操作失误导致客户资金损失，其应如何处理？

A.承担赔偿责任

B.上报监管机构

C.启动内部调查

D.以上全部

20.基金销售机构未按规定进行投资者适当性管理，可能面临哪些责任？

A.责令整改

B.罚款

C.暂停销售资格

D.以上全部

二、多选题（每题2分，共10题）

要求：请选择所有符合题意的选项。

1.青岛地区证券公司开展资产管理业务，需满足哪些条件？

A.净资本不低于2亿元

B.具备相应的风险控制能力

C.拥有5名以上持牌投资经理

D.获得监管机构批准

2.青岛某基金子公司开展私募基金业务，其可能面临哪些监管要求？

A.资产管理规模上限

B.风险隔离措施

C.信息披露义务

D.以上全部

3.证券公司合规风控体系应包括哪些要素？

A.合规政策

B.风险评估

C.内部控制

D.外部审计

4.青岛某证券公司员工利用职务便利获取内幕信息，可能涉及哪些法律风险？

A.《证券法》处罚

B.《刑法》责任

C.行业禁入

D.以上全部

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