项目风险管理检查表定期审计标准版.docVIP

项目风险管理检查表定期审计标准版工具模板

一、工具概述与核心价值

本工具旨在通过标准化的定期审计流程，系统评估项目风险管理工作的有效性，识别风险管控中的薄弱环节，推动风险管理措施落地，降低项目不确定性对目标达成的影响。适用于各类项目（如IT研发、工程建设、产品推广等）的全生命周期风险管理审计，可结合项目规模与复杂度调整审计深度与频率，帮助项目团队实现“风险早识别、措施早落实、损失早控制”的管理目标。

二、适用范围与场景

（一）适用项目类型

新产品研发项目、技术改造项目

工程建设类项目（含施工、监理、设计等）

市场推广与营销活动项目

企业内部流程优化与管理提升项目

（二）审计触发场景

项目阶段性里程碑节点（如需求确认完成、设计评审通过、上线前等）

季度/半年度/年度常规审计周期

项目出现重大风险事件或进度偏差后

项目团队变更或关键岗位人员调整时

（三）参与角色

审计组长：负责整体审计策划、报告审批与跨部门协调（建议由独立于项目组的*担任）

审计组员：负责具体审计执行、证据收集与问题记录（可由风险管理专员、质量部门人员、组成）

项目组：配合提供资料、说明情况并落实整改（项目经理、风险负责人）

三、审计实施全流程

（一）审计准备阶段

明确审计目标与范围

目标：验证风险管理流程规范性、风险识别全面性、应对措施有效性、监控机制持续性。

范围：覆盖项目从启动到收尾的全风险管理过程，重点审计风险登记册、应对计划、监控记录、变更审批等文档。

组建审计小组

根据项目规模与复杂度确定审计小组人数（一般3-5人），明确分工：

文档审计员：负责检查风险相关文档的完整性与合规性

现场访谈员：负责与项目组成员、相关方访谈，验证措施执行情况

数据分析员：负责统计风险发生概率、影响程度等数据趋势

制定审计计划

内容应包括：审计时间、地点、参与人员、检查清单、抽样方法（如随机抽取10-20项风险项进行检查）、输出成果（审计报告、整改跟踪表）。

示例：

markdown

审计阶段

时间安排

主要任务

责任人

准备阶段

第1周

确定审计范围、组建小组、制定计划

审计组长*

执行阶段

第2-3周

文档检查、现场访谈、数据收集

全体组员

报告阶段

第4周

整理发觉、编制报告、沟通确认

审计组长*

改进阶段

第5周起

跟踪整改、更新文档、闭环管理

审计组员*

收集审计依据

项目管理计划（含风险管理计划）

风险登记册（含已识别风险、应对策略、责任人、状态）

风险应对措施执行记录（如会议纪要、任务签批表、监控日志）

相关方沟通记录、变更申请单、历史审计报告

（二）审计执行阶段

召开审计启动会

参与人员：审计小组、项目组核心成员、相关方代表（如客户接口人、部门负责人）

会议内容：

说明审计目的、范围、流程与时间安排

明确项目组需配合的事项（资料提供、人员访谈安排）

确认沟通机制（如每日进度同步会、问题反馈渠道）

文档审计

对照《项目风险管理检查表》（见第四部分），逐项检查文档的完整性、准确性与合规性：

风险规划：是否制定风险管理计划？是否明确风险分类标准、概率影响矩阵？

风险识别：识别方法是否合理（如德尔菲法、SWOT分析）？是否覆盖技术、资源、市场、合规等维度？

风险分析：定性分析（概率/影响等级划分）与定量分析（预期货币价值、敏感性分析）是否结合使用？

风险应对：应对策略（规避、转移、减轻、接受）是否与风险等级匹配？是否有具体行动方案与责任人？

风险监控：是否定期更新风险状态？是否建立风险预警机制（如触发阈值设置）？

现场访谈与验证

选取关键岗位人员（项目经理、技术负责人、风险负责人、相关方代表*）进行访谈，重点核实：

风险识别是否充分：是否有未识别的潜在风险？

应对措施是否执行：措施是否按计划落实？执行中遇到哪些障碍？

监控机制是否有效：风险预警是否及时？是否根据风险变化调整策略？

访谈前准备提纲，记录访谈内容并让被访谈人签字确认（或邮件确认）。

问题记录与分级

对审计发觉的问题，按影响程度分级：

严重问题：可能导致项目目标严重偏离（如关键风险未识别、应对措施未执行且已造成损失）

一般问题：存在管理漏洞但未造成实质性影响（如文档记录不全、监控频率未达要求）

改进建议：可优化的流程或方法（如风险分类维度细化、概率影响矩阵更新）

填写《审计问题清单》（示例见表1），问题描述需具体（含“问题发生环节+不符合标准+后果”）。

表1审计问题清单（示例）

序号

问题所属模块

问题描述

不符合标准

问题等级

责任人

1

风险识别

未识别到项目中“第三方供应商交付延迟”风险，但该风险在历史同类项目中发生概率达70%

风险识别需覆盖“外部合作”维度，参考《风险管理计划》第3章

严重

项目经理*

2

风险监控

风险登记册中“技术方案不成熟”风险已连续2个月未更新状态，未监控缓解措施效果