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合规性专项保证函[5篇]

合规性专项保证函篇1

合同编号：__________

一、总则

1.1本承诺书由承诺人（以下简称“我方”）根据相关法律法规、监管规定及双方约定，就特定事项的合规性向接收本承诺书的单位或个人（以下简称“接收方”）作出如下郑重保证。

1.2我方充分认识到合规经营的重要性，并承诺在业务活动中严格遵守国家及地方相关法律法规、行业规范及监管要求，保证所有行为均符合法律框架和商业道德标准。

1.3本承诺书旨在明确我方在特定事项上的合规责任，作为双方合作的基础之一，具有法律约束力。

二、合规性保证范围

2.1我方承诺在本承诺书有效期内，就以下方面作出全面、真实的合规保证：

（1）经营资质：我方已依法取得开展相关业务所需的全部经营资质、许可及认证，且资质状态持续有效。

（2）业务活动：我方在开展业务活动时，将严格遵守行业监管要求，包括但不限于业务准入、风险管理、信息披露、客户服务等。

（3）财务状况：我方提供的财务信息、审计报告及其他相关财务文件均真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（4）反洗钱合规：我方将严格遵守反洗钱法律法规，建立健全反洗钱内部控制体系，有效识别、评估和监控客户及交易风险，履行客户身份识别、大额及可疑交易报告等义务。

（5）数据保护合规：我方在收集、使用、存储、传输和删除个人信息时，将严格遵守数据保护法律法规，保证个人信息安全，并获得必要的个人授权。

（6）知识产权合规：我方承诺在业务活动中尊重他人知识产权，未使用任何侵犯他人知识产权的专利、商标、著作权等，并已取得开展业务所需的必要知识产权许可。

（7）关联交易合规：我方在从事关联交易时，将遵循公平、公正、公开的原则，保证交易价格公允，并履行必要的内部决策程序和信息披露义务。

（8）社会责任合规：我方承诺在经营活动中积极履行社会责任，遵守环境保护、员工权益保护、反商业贿赂等相关规定，维护良好的企业形象。

2.2我方承诺上述合规保证范围并非穷尽性列举，凡与上述合规要求性质相同或类似的其他事项，均在本承诺书保证范围内。

三、合规性保证措施

3.1我方将建立健全合规管理体系，设立独立的合规部门或指定合规管理人员，负责日常合规工作的组织、协调和监督。

3.2我方将制定并实施全面的合规管理制度和操作流程，覆盖业务活动的各个环节，保证合规要求得到有效执行。

3.3我方将定期开展合规培训，提高全体员工的合规意识和能力，保证员工知晓并遵守相关法律法规和公司制度。

3.4我方将建立合规风险识别、评估和应对机制，及时发觉并处理潜在的合规风险，防范合规的发生。

3.5我方将积极配合接收方的合规审查和监督，及时提供所需的合规证明文件和相关信息，并如实回答相关询问。

3.6我方将建立内部举报机制，鼓励员工和利益相关方举报违反法律法规和公司制度的行为，并对举报人进行保护。

四、违约责任

4.1若我方违反本承诺书中的任何一项合规保证，接收方有权采取以下措施：

（1）要求我方立即纠正违约行为，并采取有效措施消除违约后果。

（2）根据违约行为的严重程度，要求我方承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金、解除合同等。

（3）将我方的违约行为通报给相关监管机构，并配合接收方采取进一步的法律措施。

4.2我方承诺因违反本承诺书而造成接收方或任何第三方损失的，将承担全部赔偿责任，包括但不限于直接损失、间接损失、合理维权费用等。

4.3若我方因违反本承诺书被监管机构处罚，我方将自行承担全部责任，并赔偿接收方因此遭受的损失。

五、承诺书的效力

5.1本承诺书自签署之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日至____年____月____日。

5.2本承诺书一式____份，承诺方执____份，接收方执____份，具有同等法律效力。

5.3本承诺书未尽事宜，由双方另行协商解决。如双方就未尽事宜达成书面协议，本承诺书相关内容应作相应修改或补充。

六、其他

6.1我方确认已完全理解本承诺书的内容，并自愿作出上述保证。

6.2我方承诺对本承诺书的内容保密，未经接收方书面同意，不得向任何第三方泄露。

6.3本承诺书的所有条款均构成双方之间的完整协议，取代双方此前就此事项达成的任何口头或书面协议。

6.4本承诺书受_________法律管辖，并按照_________法律进行解释。

承诺人（签字）：__________

签订日期：____年____月____日

合规性专项保证函篇2

关于__________项目的承诺

一、前期准备

承诺人必须于本承诺生效前完成项目相关法律法规的全面审查，保证项目符合国家及