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2025国考北京证监局《法律专业知识》（证券法、公司法、基金法）必背法条与题库

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当保证其具备相应的证券自营投资能力。具体要求不包括以下哪项？

A.自有资本净额不低于人民币2亿元

B.资产负债率不超过70%

C.具有健全的内部控制制度

D.具备开展融资融券业务的专门人员

2.根据《公司法》规定，股份有限公司董事会对股东会负责，并对公司经营状况进行监督。以下哪项不属于董事会的职权？

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

C.决定公司内部管理机构的设置

D.选举和更换非由职工代表担任的监事

3.根据《基金法》规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当符合以下哪项要求？

A.具有大学本科以上学历

B.具备3年以上基金从业经验

C.最近3年未受到监管机构的行政处罚

D.亲属未在基金托管机构任职

4.证券公司承销证券，应当保证所承销的证券真实、准确、完整。以下哪项不属于承销过程中的合规要求？

A.按照承销协议的约定履行义务

B.对招股说明书内容的真实性、准确性负责

C.向投资者充分披露风险

D.允许承销团成员私下转让承销证券

5.根据《公司法》规定，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，必须经代表__以上表决权的股东通过。

A.二分之一

B.三分之二

C.四分之三

D.全体

6.证券公司从事资产管理业务，其资产管理的总规模不得超过其净资本的__倍。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.基金份额持有人大会应当每年召开__次年会，并在基金合同约定的情形下召开临时会议。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.根据《证券法》规定，上市公司发行新股，应当保证向原有股东公平发行。以下哪项不属于公平发行的要求？

A.同等条件下，原有股东有权优先认购

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C.招股说明书应当真实、准确、完整

D.允许定向增发时向特定对象转让部分股权

9.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的真实、完整、安全。以下哪项不属于其职责范围？

A.提供证券账户服务

B.办理证券的存管和过户

C.制定证券交易规则

D.监督证券公司的结算行为

10.根据《公司法》规定，公司董事、高级管理人员不得未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会。以下哪项情形属于例外？

A.利用公司信息为自己谋利

B.在离职后2年内从事与原公司有竞争的业务

C.以低于市场价格购买公司资产

D.接受与公司交易相关的佣金

二、多选题（共5题，每题2分）

11.根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守以下哪些规定？

A.设立专门部门负责融资融券业务

B.向客户充分披露风险

C.对客户的信用风险进行评估

D.允许客户以自有资金以外的资产提供担保

12.根据《公司法》规定，股份有限公司董事会的决议，应当经__以上董事同意方可通过。

A.二分之一

B.三分之二

C.四分之三

D.全体

13.基金管理人的内部控制制度应当包括以下哪些内容？

A.风险管理机制

B.信息披露制度

C.内部审计制度

D.资产配置流程

14.证券公司从事证券自营业务，应当遵守以下哪些规定？

A.自营业务与经纪业务严格分离

B.自营投资规模不得超过净资本的80%

C.不得以个人名义从事自营业务

D.自营业务的收益应当单独核算

15.根据《基金法》规定，基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当采取以下哪些措施？

A.要求基金管理人改正

B.向中国证监会报告

C.保留有关证据

D.直接调整基金的投资策略

三、判断题（共10题，每题1分）

16.证券公司从事资产管理业务，其投资范围不得超出法律、行政法规规定的范围。（√/×）

17.股份有限公司的发起人应当在公司成立后2年内承担公司债务。（√/×）

18.基金份额持有人大会的表决，应当按基金份额比例进行。（√/×）

19.证券公司承销证券，可以收取承销费用，但不得向投资者提供利益输送。（√/×）

20.上市公司发行新股，应当由股东大会作出决议。（√/×）

21.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的真实、完整、安全。（√/×）

22.公司董事、高级管理人员可以未经股东会同意，利用职务便利为自己谋取属于公司的商业机会。（√/×）

23.基金管理人的董