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高频优选投资银行考试每章分值及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的本源业务是（）

A.证券承销B.并购业务C.资产管理D.风险投资

2.以下哪种不是投资银行的组织形式（）

A.合伙制B.股份制C.独资制D.公司制

3.证券发行中面向少数特定投资者的发行方式是（）

A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行

4.投资银行在并购业务中，为目标公司出谋划策的角色是（）

A.收购方财务顾问B.目标方财务顾问C.融资顾问D.监管顾问

5.以下属于投资银行的表外业务的是（）

A.证券经纪B.证券自营C.资产证券化D.项目融资

6.首次公开发行股票的英文缩写是（）

A.IPOB.SEOC.LBOD.MBO

7.投资银行进行风险控制的核心是（）

A.风险识别B.风险评估C.风险监测D.风险控制策略制定

8.企业并购中，通过管理层融资收购本企业的方式是（）

A.杠杆收购B.管理层收购C.敌意收购D.善意收购

9.投资银行在证券交易中充当的角色不包括（）

A.经纪人B.做市商C.发行人D.自营商

10.资产证券化的基础资产不包括（）

A.应收账款B.住房抵押贷款C.企业股权D.信用卡应收款

多项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的主要功能有（）

A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业整合

2.投资银行的传统业务包括（）

A.证券承销B.证券经纪C.证券自营D.资产管理

3.证券承销的方式有（）

A.包销B.代销C.余额包销D.全额包销

4.企业并购的类型按并购双方产品与产业的联系可分为（）

A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.善意并购

5.投资银行的风险管理体系包括（）

A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险监测

6.资产证券化的参与主体有（）

A.发起人B.特殊目的机构（SPV）C.信用评级机构D.投资者

7.投资银行在IPO中的主要工作有（）

A.尽职调查B.制定发行方案C.路演D.稳定股价

8.以下属于投资银行创新业务的有（）

A.金融衍生品业务B.项目融资C.资产证券化D.并购重组顾问

9.投资银行的收入来源包括（）

A.承销佣金B.经纪佣金C.自营收益D.资产管理费

10.影响投资银行发展的因素有（）

A.金融创新B.经济全球化C.监管政策D.信息技术发展

判断题（每题2分，共10题）

1.投资银行是主要从事证券发行、承销、交易等业务的金融机构。（）

2.合伙制投资银行比股份制投资银行抗风险能力更强。（）

3.公募发行证券的发行成本通常低于私募发行。（）

4.敌意并购一定是对企业发展不利的。（）

5.投资银行的自营业务不存在风险。（）

6.资产证券化可以将流动性差的资产转化为流动性强的证券。（）

7.投资银行在项目融资中主要负责提供资金。（）

8.信用评级机构对资产证券化产品的信用评级至关重要。（）

9.投资银行的经纪业务是为客户提供投资建议。（）

10.金融创新对投资银行的发展只有积极影响。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述投资银行在证券市场中的作用。

答案：投资银行媒介资金供需，促进资金从盈余部门流向短缺部门；构造证券市场，参与证券发行、交易等环节；优化资源配置，引导资金投向效益好的企业和项目；促进产业整合，助力企业并购重组等。

2.简要说明证券承销的三种方式特点。

答案：包销是投资银行将发行人的证券按照协议全部购入或在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入，承担销售风险；代销是代理销售，不承担销售风险；余额包销在承销期结束时，将未售出部分自行购入，风险介于两者之间。

3.简述企业并购的动机。

答案：动机包括扩大规模、实现协同效应，如经营协同、财务协同；获取战略资源，如技术、市场渠道等；降低成本，提高竞争力；实现多元化经营，分散风险等。

4.简述投资银行风险管理的主要策略。

答案：主要策略有风险规避，即回避高风险业务；风险分散，通过多种业务、资产组合分散风险；风险对冲，利用金融衍生品对冲风险；风险转移，如保险、担保等方式转移部分风险。