销售合同审核要点与合同签订跟进表法律风险控制工具.docVIP

销售合同审核要点与合同签订跟踪表法律风险控制工具

一、工具应用背景与适用范围

在企业经营活动中，销售合同是明确交易双方权利义务、保障合法权益的核心法律文件。但因合同条款模糊、主体不适格、履约约定缺失等问题引发的纠纷频发，不仅可能导致企业经济损失，还可能影响商业信誉。本工具旨在通过系统化的审核要点梳理和全流程跟踪管理，帮助企业识别、控制销售合同签订及履行中的法律风险，适用于企业法务部门、销售部门、采购部门及相关管理人员，涵盖货物买卖、服务提供等各类销售合同的审核与签订跟踪场景。

二、操作流程详解

（一）合同接收与初步信息核对

操作主体：销售助理/行政专员*

操作步骤：

合同接收：通过邮件、纸质或线上协作工具接收对方（客户）发送的销售合同草案，同步记录合同来源、接收时间及对接人（客户方联系人*）。

基础信息核对：检查合同文本是否完整（含封面、附件、签字页等核心要素），关键基础信息是否清晰，包括：

双方全称、统一社会信用代码、法定代表人/负责人；

合同编号、签约日期、签约地点；

标的物/服务名称、数量、合同金额（大写与小写一致）；

是否存在明显逻辑矛盾（如金额与数量单价不符、交付时间早于签约日期等）。

初步风险判断：若发觉合同文本缺失、基础信息模糊或存在明显矛盾，立即联系客户*补充修改，待完善后进入下一步审核流程。

（二）合同条款专项审核

操作主体：法务专员（牵头）、销售经理（业务角度）、财务专员*（财务条款）

审核维度与要点：

审核维度

具体审核要点

合同主体资格

1.客户方营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含合同标的业务；2.若为分支机构，是否取得总公司授权（需提供授权委托书原件）；3.个人客户需核实身份证件，限制民事行为能力人需法定代理人追认。

标的条款

1.标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（如国标、行标或双方约定标准）是否明确；2.服务类合同需明确服务内容、范围、标准及验收方式。

价款与支付

1.合同金额是否含税，税率、价税分离是否清晰；2.支付方式（转账/承兑/现金）、支付节点（如预付款、到货款、验收款、质保金）及比例是否明确；3.收款账户信息是否与合同主体一致，避免个人账户收款。

交付与验收

1.交付时间、地点、方式（自提/送货）是否具体；2.验收标准、流程、期限（如“到货后7个工作日内验收”）及异议处理方式是否约定。

违约责任

1.双方违约情形（如逾期交货、逾期付款、质量不合格）是否明确；2.违约金计算方式（如“按日万分之五”）或赔偿范围是否合理，是否与实际损失匹配；3.是否约定“定金罚则”（定金金额不超过主合同标的额20%）。

争议解决

1.争议解决方式（诉讼/仲裁）是否唯一，避免“既可诉讼也可仲裁”的模糊约定；2.诉讼管辖法院是否明确（如“被告所在地有管辖权的人民法院”），仲裁机构名称是否准确。

其他条款

1.保密条款（保密范围、期限）、知识产权归属是否明确；2.不可抗力定义及处理方式是否合理；3.合同生效条件（如双方签字盖章后生效）、份数及持有方。

输出结果：法务专员*汇总各方审核意见，形成《销售合同审核意见表》，标注“通过”“修改后通过”“不通过”及具体修改建议。

（三）风险点排查与分级

操作主体：法务专员*

操作步骤：

根据审核结果，对合同风险进行分级：

高风险：主体不适格、核心条款（如标的、金额、付款）缺失、违约责任不对等、争议解决约定无效；

中风险：条款表述模糊（如“合理期限”“按市场价格”）、附件缺失（如技术参数表）、验收标准不明确；

低风险：标点符号错误、表述口语化等不影响权利义务的瑕疵。

形成《合同风险清单》，列明风险点、风险等级、修改建议及责任部门（如销售部需联系客户*补充授权委托书）。

（四）审核意见反馈与修改闭环

操作主体：销售经理（对接客户）、法务专员（复核）

操作步骤：

销售经理收到《销售合同审核意见表》后，1个工作日内与客户沟通修改需求，重点说明高风险及中风险条款的修改必要性。

客户反馈修改意见后，销售经理将修改版合同提交法务专员*复核，直至高风险项清零、中风险项可控。

若客户拒绝修改必要条款，销售经理上报分管领导*，评估是否继续履约（高风险项原则上不得签约）。

（五）合同签订准备与跟踪

操作主体：销售助理（执行）、法务专员（监督）

操作步骤：

签订准备：审核通过的合同文本，由销售助理*按公司模板规范排版（如页码、骑缝章位置），打印一式X份（根据双方持有需求），加盖公司公章（骑缝章）或合同专用章。

签订跟踪：

约定对方签约时间/地点后，销售助理提前1天提醒客户签约人携带授权委托书（如非法定代表人签约）；

签订时，核实签约人身份及授权范围，保证签字/盖章清晰（个人合同需按手印）；

签订后3个工作日内，收回对方合同正本，扫描存档电子版，同步更新《