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信息安全管理与风险评估操作手册

前言

本手册旨在规范组织内部信息安全管理与风险评估工作，通过系统化的流程和工具，帮助识别信息资产面临的威胁与脆弱性，科学评估风险等级，制定有效处置措施，保障信息的机密性、完整性和可用性。手册适用于各类组织的信息安全管理部门及相关人员，可作为日常安全管理、项目风险评估、合规性检查等场景的操作指引。

一、适用范围与应用场景

（一）适用范围

本手册适用于组织内部所有信息系统、数据资产及相关业务流程的安全风险评估工作，包括但不限于：核心业务系统、办公终端、服务器设备、网络设施、存储介质、云服务平台等。

（二）典型应用场景

常规年度风险评估：组织每年定期开展全面信息安全风险评估，检验现有控制措施的有效性，识别新增风险。

系统上线前评估：新业务系统或重大变更上线前，评估系统在规划、开发、部署阶段的安全风险，保证符合安全要求。

合规性专项评估：针对法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）或行业标准（如ISO27001、等级保护）的要求，开展合规性风险评估。

安全事件后评估：发生信息安全事件后，分析事件原因、暴露的脆弱性及现有控制措施的不足，制定整改方案。

第三方合作风险评估：评估供应商、外包服务商等第三方方合作过程中可能引入的信息安全风险。

二、操作流程与步骤

（一）准备阶段

成立评估小组

明确评估组长*（由信息安全负责人或具备资质的人员担任）及组员，包括技术、业务、管理等相关人员，保证覆盖评估所需的专业领域。

明确各成员职责：组长负责统筹协调；技术组负责资产识别、脆弱性分析；业务组负责资产价值评估、业务影响分析；管理组负责流程合规性检查。

制定评估计划

评估组长组织编制《风险评估计划》，内容包括：评估目标、范围、时间安排、参与人员、方法工具、输出成果等。

计划需经管理层审批，保证资源支持及各部门配合。

准备评估工具与资料

收集组织架构图、网络拓扑图、系统清单、数据分类分级标准、现有安全管理制度等基础资料。

准备评估工具：漏洞扫描器、渗透测试工具、资产盘点工具、风险分析矩阵等。

（二）资产识别与分类

资产梳理

依据业务流程和系统架构，识别所有与信息安全相关的资产，包括：

信息资产：业务数据、客户信息、财务数据、知识产权等；

技术资产：服务器、终端设备、网络设备、存储设备、操作系统、应用软件等；

物理资产：机房、办公场所、介质、文档等；

人员资产：关键岗位人员、第三方服务人员等；

服务资产：业务服务、支撑服务（如认证、备份）等。

资产登记与分类

填写《信息资产清单》（见附件1），记录资产名称、类别、所属部门、责任人、物理位置、业务重要性等级（如核心、重要、一般）等信息。

按资产重要性等级分类管理，核心资产需重点关注，制定专项保护措施。

（三）威胁识别与分析

威胁源识别

识别可能对资产造成危害的威胁源，包括：

人为威胁：内部人员误操作、恶意攻击（如黑客、病毒）、第三方违规操作等；

环境威胁：自然灾害（火灾、水灾）、硬件故障、断电、网络中断等；

技术威胁：系统漏洞、软件缺陷、配置错误、协议漏洞等。

威胁可能性分析

结合历史事件、行业案例及组织实际情况，评估威胁发生的可能性（高、中、低），参考依据包括：

内部安全事件发生率；

威胁源的技术能力与动机；

现有控制措施的有效性（如防火墙、入侵检测系统的部署情况）。

（四）脆弱性识别与分析

脆弱性梳理

识别资产自身存在的薄弱环节，包括：

技术脆弱性：系统补丁未更新、弱口令、权限配置不当、数据未加密、缺乏备份机制等；

管理脆弱性：安全制度缺失、人员安全意识不足、应急响应流程不完善、第三方管理不到位等；

物理脆弱性：机房门禁管控不严、设备物理防护不足、介质管理混乱等。

脆弱性严重性分析

评估脆弱性被利用后可能造成的损失程度（高、中、低），参考依据包括：

对业务中断的影响；

对数据泄露、篡改的敏感度；

法律法规合规要求。

（五）风险分析与计算

风险矩阵构建

采用“可能性×严重性”的方法构建风险矩阵（见下表），确定风险等级（高、中、低）。

可能性

低（1）

中（2）

高（3）

高（3）

中风险

高风险

高风险

中（2）

低风险

中风险

高风险

低（1）

低风险

低风险

中风险

风险值计算

对每个资产，结合其面临的威胁可能性、自身脆弱性严重性，计算风险值：

风险值=威胁可能性×脆弱性严重性

根据风险值对照矩阵确定风险等级。

风险汇总与排序

填写《风险分析记录表》（见附件2），汇总所有资产的风险等级，按“高-中-低”顺序排序，重点关注高风险项。

（六）风险处置

制定处置措施

针对已识别的风险，根据风险等级选择处置策略：

风险规避：终止或改变可能产生风险的业务（如停止使用高风险系统）；

风险降低：实施控制措施降低风险（如安装补丁、加强访问控制）；

风险转移：通过外包、购买保险