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企业环保合规检查评估手册

前言

本手册旨在为企业提供一套系统、全面的环保合规检查评估方法与指引。通过建立规范化的检查流程、明确关键检查要点、提供实用的评估工具，助力企业识别自身在环境保护方面存在的合规风险，提升环境管理水平，确保生产经营活动符合国家及地方环境保护法律法规要求，实现可持续发展。本手册适用于各类型企业的内部自查、管理评审及合规性评估工作。

一、检查评估范围与核心要素

（一）检查评估范围界定

企业环保合规检查评估的范围应覆盖企业生产经营的全流程，包括但不限于：

*厂区整体布局与环境敏感区域防护

*生产工艺环节的污染产生与控制

*环保设施的建设、运行与维护

*污染物（废水、废气、噪声、固废等）的产生、处理、排放与处置

*资源能源消耗与节约措施

*环境风险防范与应急管理

*环境管理制度建设与执行

*相关方（供应商、承包商等）的环境行为管理

（二）核心评估要素

1.法律法规符合性：评估企业对现行有效的国家、地方环境保护法律法规、标准、政策及相关行政许可要求的遵守情况。

2.环境管理制度建设与执行：评估企业环境管理体系的健全性、适宜性和有效性。

3.污染预防与控制：评估企业在源头减量、过程控制、末端治理等方面的措施与成效。

4.环境风险防控能力：评估企业识别、防范和应对突发环境事件的能力。

5.资源能源利用效率：评估企业在节能降耗、资源循环利用方面的水平。

6.环境信息公开与社会责任：评估企业环境信息披露的真实性、及时性和全面性，以及履行环境社会责任的情况。

二、检查评估方法与流程

（一）检查评估方法

1.文件查阅：系统查阅企业的环保审批文件、排污许可证、环评批复、验收报告、监测报告、管理制度、操作规程、运行记录、培训记录、应急演练记录等。

2.现场核查：对生产车间、环保设施、仓库、排污口、危废暂存点、应急物资储备点等关键场所进行实地检查。

3.人员访谈：与企业管理层、环保负责人、一线操作员工、相关岗位技术人员等进行访谈，了解实际操作情况和管理认知。

4.数据比对与分析：对收集到的各类监测数据、运行数据、统计数据进行比对分析，评估其合理性与合规性。

5.对标检查：对照最新的法律法规、标准规范及企业内部管理制度，逐项检查落实情况。

（二）检查评估基本流程

1.准备阶段

*明确检查评估目的、范围、周期及组织方式。

*组建检查评估团队，进行必要的培训，熟悉相关法律法规和企业情况。

*收集并研读相关法律法规、标准、企业文件及历史检查资料。

*制定详细的检查评估方案和检查表。

*与被检查部门/单位进行沟通，协调检查时间与资源。

2.实施阶段

*召开首次会议，说明检查目的、流程、纪律及配合要求。

*按照预定方案开展文件查阅、现场核查、人员访谈等工作。

*详细记录检查发现，包括符合项、不符合项及观察项，并收集相关证据。

*对发现的疑点或问题进行深入核实。

3.报告与反馈阶段

*检查评估小组内部汇总分析检查结果，形成初步意见。

*召开末次会议，向企业管理层及相关部门反馈检查情况，听取企业陈述与申辩。

*编制正式的检查评估报告，明确指出存在的问题、不合规项、风险等级及整改建议。

4.整改与跟踪阶段

*企业根据检查评估报告制定整改计划，明确责任部门、整改措施、完成时限。

*检查评估组织方对整改情况进行跟踪、验证，确保问题得到有效解决。

*建立问题整改台账，实现闭环管理。

三、检查评估要点详解

（一）环境行政许可合规性检查

1.环评及“三同时”制度执行

*建设项目是否依法进行环境影响评价并获得批复。

*环评文件及其批复中要求的环保措施（污染治理、风险防范、生态保护等）是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

*建设项目竣工后是否依法完成环保验收或备案手续。

*若发生重大工艺变更、规模扩大或地址搬迁，是否重新履行环评及验收手续。

2.排污许可管理

*是否依法申请并取得排污许可证，许可证是否在有效期内。

*是否按照排污许可证载明的许可事项（排污口位置、排放污染物种类、浓度、排放量、排放去向、污染防治设施等）进行排污。

*是否按要求提交排污许可证执行报告。

*排污许可证变更、延续、补办等手续是否齐全。

3.其他专项许可

*涉及危险废物收集、贮存、处置的，是否取得相应许可。

*涉及其他特定污染物排放或环境影响的，是否取得相关主管部门的专项许可或备案。

（二）污染物产生与排放管理检查

1.废水污染防治

*厂区雨污分流、清污分流系统是否完善、规范。

*生产废水、生