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网络安全风险评估与应对措施标准化工具

一、工具概述

本标准化工具旨在为组织提供一套规范的网络安全风险评估与应对措施制定流程，通过系统化识别资产、分析威胁、评估脆弱性，科学计算风险等级，并制定针对性的应对策略，帮助组织有效管控网络安全风险，保障业务连续性与数据安全性。工具适用于各类企业、事业单位及机构，可根据自身业务特点调整参数，实现风险管理的标准化与常态化。

二、适用范围与应用场景

（一）适用组织类型

企业单位：金融机构、互联网企业、制造业、零售业等，需保障核心业务系统与客户数据安全；

事业单位：医院、学校、科研院所等，涉及公共服务与敏感科研数据管理；

机构：各级部门及公共事业单位，需履行网络安全保护主体责任，符合合规要求。

（二）典型应用场景

系统上线前评估：新业务系统、网络架构或应用软件部署前，全面评估潜在风险，明确安全基线；

定期安全审计：每半年或每年开展全面风险评估，识别新增威胁与脆弱性，验证现有控制措施有效性；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规要求；

安全事件后复盘：发生网络安全事件后，通过评估分析事件原因、影响范围及现有控制缺陷，制定整改措施；

重大变更前评估：组织架构调整、业务流程优化、技术架构升级等重大变更前，评估变更对网络安全的影响。

三、标准化操作流程

（一）准备阶段：明确评估目标与范围

成立评估小组

组长：由单位分管网络安全负责人担任（如总经办李主任），统筹评估工作；

技术组：由网络安全工程师、系统管理员、数据库管理员等组成（如技术部王工），负责技术风险评估；

业务组：由业务部门负责人及骨干组成（如财务科张科长），提供业务流程及资产信息；

外部专家（可选）：聘请第三方安全机构专家，提供独立技术支持。

确定评估范围与目标

范围：明确评估覆盖的网络边界（如内部办公网、生产网、云环境）、信息系统（如ERP系统、客户服务平台、数据库）、数据类型（如客户个人信息、财务数据、商业秘密）；

目标：识别关键资产与核心风险，制定可落地的应对措施，保证风险控制在可接受水平。

准备评估资料

收集网络拓扑图、系统架构文档、资产清单、安全策略、历史安全事件记录、合规性要求文件等。

（二）资产识别与分类分级

资产梳理

通过访谈、文档审查、工具扫描等方式，全面梳理组织内与网络安全相关的资产，包括：

信息资产：数据（存储介质、传输通道、处理系统）、软件（操作系统、应用系统、中间件）；

技术资产：硬件（服务器、网络设备、安全设备、终端设备）、网络链路；

人员资产：关键岗位人员（系统管理员、开发人员、业务操作人员）；

无形资产：品牌声誉、业务连续性、客户信任度等。

资产分类分级

根据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239）及业务重要性，对资产进行分类（如数据类、系统类、硬件类）和分级（核心、重要、一般、低）：

核心资产：影响国计民生、公共利益的关键信息基础设施，或导致组织重大经济损失/声誉损害的资产（如核心交易系统、客户敏感数据库）；

重要资产：对业务运营有重要影响，或泄露后造成较大损害的资产（如内部办公系统、员工信息库）；

一般资产：对业务运营影响有限，泄露后损害较小的资产（如测试环境、非核心业务文档）；

低价值资产：价值低、影响范围小的资产（如个人终端、临时性文件）。

（三）威胁识别与分析

威胁来源分类

从外部与内部两个维度识别威胁：

外部威胁：黑客攻击（如漏洞利用、勒索软件、DDoS攻击）、恶意代码（病毒、蠕虫、木马）、网络钓鱼、供应链风险（第三方服务提供商安全漏洞）、物理环境威胁（如自然灾害、人为破坏）；

内部威胁：员工误操作（如误删数据、配置错误）、权限滥用（如越权访问、数据窃取）、恶意行为（如内部人员泄密、故意破坏）、安全意识不足（如弱密码、钓鱼）。

威胁分析

针对每类资产，分析可能面临的威胁及其发生可能性（高、中、低），参考历史安全事件数据、行业威胁情报（如国家信息安全漏洞库CNNVD、CERT预警信息）及专家经验。

（四）脆弱性识别与评估

脆弱性类型

技术脆弱性：系统漏洞（操作系统、应用软件未修复安全补丁）、配置缺陷（默认口令、开放高危端口）、网络架构缺陷（缺乏访问控制、网络分段不合理）、加密措施不足（数据传输/存储未加密）；

管理脆弱性：安全策略缺失（如未制定数据备份策略）、人员安全意识薄弱（未开展安全培训）、应急响应机制不完善、第三方管理不到位（如供应商未签署安全协议）；

物理脆弱性：机房访问控制不严、设备缺乏物理防护、环境风险（如供电不足、火灾）。

脆弱性评估

采用工具扫描（如漏洞扫描器、基线检查工具）+人工核查（如配置审计、渗透测试）方式，对识别出的脆弱性进行严重程度评级（高、中、低）：

高：可被直接利用导致系统被控、数据泄露等严重后果