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执业标准合规评估
体检表格
一、评估主体信息
评估主体名称：
评估主体类型：
评估主体规模：
评估主体领域：
二、执业标准合规情况评估
1.评估执业标准制定是否完善：
-执业标准制定的程序是否规范；
-执业标准是否覆盖全面；
-执业标准的合理性和适用性如何；
-执业标准的更新和修订是否及时。
2.评估执业标准执行是否合规：
-是否按照执业标准执行工作；
-执业标准的执行结果是否符合要求；
-是否存在不符合执业标准的情况；
-是否存在执业标准执行的漏洞或问题。
3.评估执业标准监督是否有效：
-是否建立了相应的监督机制；
-监督机制是否健全和有效；
-监督过程是否规范和及时；
-监督结果是否得到合理处理。
三、执业行为合规情况评估
1.评估执业人员行为是否合规：
-执业人员是否遵守行业规定和道德要求；
-执业人员的行为是否符合执业标准；
-是否存在违规行为或不符合规定的情况；
-监督和纠正执业人员行为的措施是否有效。
2.评估执业机构内部控制是否健全：
-是否建立了适当的内部控制制度；
-内部控制制度的执行情况如何；
-内部控制是否有效地管理执业行为；
-是否存在内部控制制度的缺陷或问题。
3.评估执业机构对外沟通和合作的合规性：
-是否遵守行业沟通和合作的规定；
-是否准确、完整、透明地与外部机构沟通；
-是否存在不合规的沟通和合作行为；
-是否存在对外沟通和合作的风险和隐患。
四、评估报告和整改建议
1.综合评估报告：
-对执业标准合规情况的评估结果；
-发现的主要问题和不符合情况；
-对评估主体的合规情况的总体评价；
-评估主体的改善措施和建议。
2.整改建议：
-针对评估结果的具体整改措施；
-整改计划的制定和执行情况；
-整改的时间安排和责任分工；
-监督和评估整改效果的措施。
五、评估结果确认
评估主体对评估结果的确认：
-是否认可评估结果的准确性和合理性；
-是否接受评估报告中的问题和建议；
-是否准备进行整改措施的执行。
六、评估报告签发
评估报告签发单位：
评估报告签发日期：
以上是根据任务名称描述的“执业标准合规评估”所编写的相应体检表格。请根据实际情况填写相关信息，并进行相应的评估和整改工作，以确保执业标准的合规性和行业规范的遵守。如有任何问题或需要进一步的支持和指导，请随时与我们联系。谢谢！
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