企业人力资源管理风险控制清单.docVIP

企业人力资源管理风险控制清单工具模板

一、适用范围与核心场景

本工具模板适用于各类企业（含国企、民企、外企等）的人力资源管理部门，用于系统性识别、评估及管控人力资源管理全流程中的潜在风险。核心使用场景包括：

日常管理优化：定期梳理HR流程漏洞，预防劳动争议；

新制度推行前：评估薪酬调整、绩效考核等新规的合规性与风险点；

劳动争议处理：作为争议复盘依据，完善风险应对机制；

合规审计支持：配合内外部审计，保证人力资源管理符合法律法规要求；

企业扩张/转型期：快速识别新业务、新组织架构下的HR管理风险。

二、风险控制清单操作流程

（一）准备阶段：明确范围与分工

成立专项小组：由HR负责人牵头，成员包括HR各模块专员（招聘、薪酬、绩效等）、法务专员（如有）、业务部门代表（如部门经理*），明确各成员职责（如法务负责合规性审核，业务部门负责风险场景确认）。

梳理管理范围：根据企业实际，确定清单覆盖的HR模块（至少包含招聘录用、劳动合同管理、薪酬福利、绩效考核、培训发展、离职管理、员工关系等核心环节）。

收集基础资料：整理现行的HR制度、流程文件、历史劳动争议案例、相关法律法规（如《劳动合同法》《社会保险法》等），作为风险识别的依据。

（二）风险识别：全面扫描潜在风险点

针对每个HR模块，通过“流程拆解+案例复盘+法规对标”方式，识别具体风险点。例如：

招聘录用环节：未进行背景调查录用不适岗人员、招聘广告含歧视性条款、录用条件未明确告知；

劳动合同管理：未及时签订劳动合同、试用期约定违法、岗位/薪酬条款不明确；

薪酬福利环节：工资结构未明示、加班费计算基数违规、社保公积金缴纳基数不足；

绩效考核环节：考核指标不量化、考核结果未反馈员工、绩效结果应用与制度不符；

离职管理环节：离职手续办理不规范、未结清工资经济补偿金、竞业限制协议未约定补偿金。

（三）风险评估：量化风险等级

对识别出的每个风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行评估，确定风险等级（高/中/低）。评估标准可参考以下示例：

评估维度

等级

定义

可能性

高

近1年内发生过类似事件，或流程中存在明显漏洞，发生概率≥60%

中

1-3年内发生过类似事件，流程存在部分漏洞，发生概率30%-60%

低

3年以上未发生，流程较完善，发生概率＜30%

影响程度

高

导致重大劳动争议（如仲裁/诉讼败诉）、高额赔偿、企业声誉严重受损

中

导致一般劳动争议（如内部投诉）、中等赔偿、员工满意度下降

低

无实质影响（如流程瑕疵但未引发争议）、轻微整改成本

风险等级判定规则：

高可能性+高影响程度=高风险（优先处理）；

高可能性+中影响程度/中可能性+高影响程度=中风险（重点监控）；

其他组合=低风险（定期检查）。

（四）风险应对：制定控制措施

针对不同等级风险，制定具体、可落地的控制措施，明确责任主体和完成时限。示例：

风险点

风险等级

控制措施

责任部门/人

完成时限

招聘广告含“限男性”条款

高

修订招聘模板，删除性别、年龄等歧视性内容；招聘前由HR负责人审核广告文案

HR招聘组

3个工作日内

试用期工资低于转正工资80%

高

对照《劳动合同法》修订试用期薪酬标准，保证不低于约定工资的80%或当地最低工资标准（较高者）

HR薪酬组

5个工作日内

绩效考核结果未书面反馈员工

中

完善《绩效考核管理制度》，规定考核结果需员工签字确认，并存档备查

HR绩效组

制度修订后10日内

（五）执行监控：动态跟踪与更新

措施落地检查：责任部门按计划完成风险控制措施后，由HR负责人组织验收，保证措施有效执行（如检查招聘广告是否删除歧视条款、试用期薪酬是否调整到位）。

定期复盘：每季度召开风险控制复盘会，分析新出现的风险点（如政策法规变化、业务调整导致的新风险），评估现有措施的有效性，及时更新清单。

风险预警机制：对高风险点设置监控指标（如“劳动合同签订率”“社保缴费合规率”），每月跟踪数据，异常情况立即启动应对流程。

（六）结果应用：融入管理体系

制度固化：将验证有效的控制措施纳入企业HR管理制度（如《招聘管理规范》《薪酬福利制度》），保证长期执行；

培训宣贯：针对HR团队及业务部门负责人开展风险控制培训，提升风险识别与应对能力；

绩效考核挂钩：将风险控制措施执行情况纳入HR及相关岗位的绩效考核指标（如“劳动争议发生率”“制度合规率”）。

三、人力资源管理风险控制清单模板

风险模块

风险点

涉及环节

风险描述

可能性等级

影响程度等级

风险等级

控制措施

责任部门/人

完成时限

备注

招聘录用

未核实候选人学历真实性

招聘筛选

忽视学历证书真伪核查，可能导致员工能力不达标或履历造假风险

中

中

中

建立“学历验证+背景调查”双流程，对关键岗位委托第三方机构核实

HR招聘组

招聘流程中必经环节

保留验证报告存档