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企业合规师考试真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.企业合规师在履行职责时，以下哪项行为是错误的？()

A.严格遵守法律法规和公司规章制度

B.私下与外部机构进行利益输送

C.独立、客观、公正地履行职责

D.及时向公司管理层报告合规风险

2.企业合规师在进行合规审查时，以下哪项内容不需要重点关注？()

A.公司的经营模式

B.公司的产品和服务

C.公司的财务状况

D.公司的员工招聘

3.以下哪项不属于企业合规师的工作职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.参与法律诉讼

D.提供合规培训

4.在发现公司存在潜在合规风险时，企业合规师应当采取以下哪种措施？()

A.保持沉默，不采取任何行动

B.私下与相关人员沟通，寻求解决方案

C.立即向公司管理层报告，并采取必要措施

D.等待公司管理层发现

5.企业合规师在审查公司合同时，以下哪项内容最为重要？()

A.合同的金额

B.合同的期限

C.合同的条款内容

D.合同的签署人

6.企业合规师在遇到合规问题时，以下哪项做法是正确的？()

A.忽略问题，不予理会

B.私下解决问题，不报告管理层

C.主动寻求合规部门的帮助

D.直接向媒体披露问题

7.以下哪项不属于企业合规师应当具备的素质？()

A.专业知识

B.良好的沟通能力

C.法律背景

D.良好的心理素质

8.企业合规师在处理合规问题时，以下哪项原则最为重要？()

A.保密原则

B.公开原则

C.客观原则

D.利益最大化原则

9.以下哪项不属于企业合规师应当遵循的职业道德规范？()

A.忠诚原则

B.保密原则

C.滥用职权

D.廉洁自律

10.企业合规师在进行合规审计时，以下哪项工作最为关键？()

A.收集相关资料

B.分析合规风险

C.编制审计报告

D.审计过程中的沟通

二、多选题(共5题)

11.企业合规师在制定合规政策时，应考虑以下哪些因素？()

A.相关法律法规

B.公司业务特点

C.公司文化

D.市场竞争状况

12.以下哪些行为可能构成企业合规风险？()

A.内部员工违规操作

B.合作伙伴违反合同约定

C.公司产品存在质量问题

D.管理层决策失误

13.企业合规师在监督合规执行过程中，应关注以下哪些方面？()

A.合规培训的开展情况

B.合规制度的有效性

C.合规记录的完整性

D.合规违规行为的处理

14.企业合规师在提供合规培训时，应包括以下哪些内容？()

A.合规法律法规概述

B.公司合规政策解读

C.案例分析和风险提示

D.合规操作流程和技巧

15.以下哪些措施有助于降低企业合规风险？()

A.建立健全合规管理体系

B.加强内部审计和监督

C.定期开展合规培训

D.建立合规举报机制

三、填空题(共5题)

16.企业合规师在进行合规风险评估时，应重点关注企业的哪些方面？

17.根据《企业内部控制基本规范》，企业内部控制的目标包括哪些？

18.企业合规师在发现合规问题时，应首先采取的措施是？

19.企业合规师在制定合规政策时，应遵循的原则包括？

20.企业合规师在监督合规执行过程中，应定期进行的工作是？

四、判断题(共5题)

21.企业合规师的工作职责仅限于识别和评估合规风险。()

A.正确B.错误

22.企业合规师可以不参与公司日常运营管理的决策过程。()

A.正确B.错误

23.企业合规师在进行合规审计时，可以不关注公司的财务状况。()

A.正确B.错误

24.企业合规师在发现合规问题时，应当直接向媒体披露。()

A.正确B.错误

25.企业合规师只需对公司的直接业务活动负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述企业合规师在识别合规风险时应遵循的原则。

27.企业合规师如何帮助公司建立有效的合规文化？

28.请说明企业合规师在处理合规违规行为时的步骤。

29.企业合规师在进行合规培训时，应注意哪些事项？

30.企业合规师在监督合规执行时，如何确保合规制度的有效性？

企业合规师考试真题题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】企业合规师应当保持职业操